學術造假選擇性問責: 不懲“操盤手”，何談“零容忍”？

摘要：本文直面當前學術不端治理中的核心悖論：在“零容忍”的輿論呼聲中，實際承受最嚴厲懲戒的往往是處于權力末梢的青年學者與研究生，而真正主導不端行為、享有“豁免權”的學術權力主體(即“操盤手”)卻常能脫身。結合對科研生態中“學閥”結構、高壓評價體系（如“非升即走”）及歷史案例（如“漢芯”事件）的系統分析，研究指出這一現象并非偶然，而是“選擇性問責”的必然結果，其根源在于學術不端已被系統性縱容。文章批判了將不端行為簡單歸因為個人道德淪喪的片面觀點，論證其本質是扭曲的評價機制、壟斷的資源分配與缺位的司法懲戒共同催生的系統性病癥。治理的關鍵絕非“拿老實人祭旗”，而在于推動一場觸及權力結構與利益分配的深層改革：必須將追責矛頭真正指向不端行為的“操盤手”與“受益者”，改革催生焦慮的評價體系，并補齊司法懲戒的剛性短板。唯有實現從“懲罰弱者”到“問責強者”、從“道德譴責”到“制度重構”的范式轉變，才能構建一個讓“求實”者安心前行、讓作惡者無處遁形的健康科研生態。

關鍵詞:學術不端；選擇性問責；學閥；非升即走；評價體系；科研誠信立法；系統治理；青年學者

引言

近年來，從代表、委員發聲，到社會輿論，對學術不端行為“零容忍”、“入刑”的呼聲日益高漲。然而，委員關于推進科研誠信立法、嚴懲“論文工廠”的建議，在引發共鳴的同時，也觸發了科研界內部更深層的憂慮：在現有權力結構與評價體系下，更嚴厲的懲處措施，是否會再次不公地落在本就承受巨大壓力的青年學者和底層研究者身上？這種“誰在真正承擔代價”的追問，直指當前學術不端治理的命門。

歷史與現狀提供了令人不安的答案。回顧“漢芯”造假案，其處理結果與造成的巨大社會損失和信任創傷嚴重不匹配，司法懲戒的缺位留下了“犯罪成本極低”的危險先例。而在日常的學術生態中，一種涇渭分明的“追責雙軌制”已然形成：青年教師、博士生一旦涉事，常被冠以“學風敗壞”、“個人失德”的罪名，面臨職業生涯的毀滅性打擊；而擁有頭銜、資源和話語權的學術權威或團隊負責人，即使卷入更嚴重、更系統性的不端爭議，也往往能以“圖片誤用”、“引用失當”、“管理失察”等輕描淡寫的理由脫身，至多受到輕微的內部處理。

這種選擇性執法的背后，是前文所述“學閥”結構對學術資源的壟斷與對話語權的把控。當學術不端早已不是孤立的個人行為，而是與扭曲的“唯論文、唯帽子、唯職稱”評價機制、與“非升即走”帶來的生存焦慮、與論文買賣的灰色產業鏈緊密捆綁時，任何僅僅針對末端執行者的“嚴懲”，都不僅是正義的缺失，更是對系統性壓迫的妥協與掩飾。本文將深入剖析，為何當前治理模式易于演變為“拿老實人祭旗”；闡明學術不端實為系統性逼迫與縱容的產物；并最終論證，真正的“零容忍”，必須從懲治無權無勢的“替罪羊”，轉向問責掌握權力與資源的“操盤手”，并從根源上重塑催生不端的制度環境。

第一章“祭旗”現象：選擇性問責下的犧牲品與幸存者

當前學術不端治理中最顯著的不公，體現為追責對象與責任程度的嚴重失衡，形成了一種“底層重罰、高層輕縱”的“祭旗”模式。這種模式非但不能凈化生態，反而加劇了系統的扭曲與底層研究者的恐懼。

1.1“重拳”為何總向下？在學術金字塔中，青年教師、博士后、博士生處于最底層。他們缺乏穩定的職位、獨立的資源、穩固的學術人脈與足夠的話語權。當不端行為曝光，他們是最容易被切割、被拋棄的環節。機構為維護聲譽、平息輿論，往往傾向于快速處理涉事的“臨時工”或初級人員，以此展示“鐵腕整治”的決心。這種處理方式成本低、阻力小，卻能迅速產生“殺雞儆猴”的視覺效果。相反，追究享有盛譽的資深教授、學科帶頭人乃至行政領導的責任，則涉及復雜的利益網絡、可能動搖學科地位、影響資源獲取，甚至牽出更多問題，因此阻力巨大，常被“冷處理”或“內部消化”。

1.2話語權的不對稱與定性的“魔術”。同樣涉及數據問題，對青年學者可能被定性為“主觀造假”、“學術欺詐”，而對權威專家則可能被解釋為“團隊管理疏忽”、“學生操作失誤”或“無心之失的圖片誤用”。這種定性上的雙重標準，源于話語權的不對稱。權威人物擁有定義問題性質、影響調查進程、調動資源進行危機公關的能力。他們可以將系統性問題轉化為個人疏忽，將學術不端降解為技術瑕疵，從而成功實現責任“降維”與風險隔離。

1.3“漢芯”遺毒與“破窗效應”。“漢芯”事件的處理模式——重大欺詐而未受刑事追責——樹立了一個極為惡劣的先例：即學術不端的頂層成本可以低到忽略不計。這直接導致了“破窗效應”：當“打碎玻璃”（實施不端）的預期代價極低，而潛在收益（項目、經費、頭銜）極高時，冒險行為便會滋生。更為關鍵的是，這種頂層“豁免”文化向下滲透，使得中下層在面臨“非升即走”等高壓考核時，也更容易產生“大不了也就是學術處罰”的僥幸心理，或被迫卷入由上級主導的不端行為中，最終成為唯一的擔責者。因此，“祭旗”現象不僅是結果不公，更是縱容系統性不端的重要誘因。

第二章系統性逼迫：高壓評價體系下的“生存性造假”

將學術不端簡單歸咎于個人道德滑坡，是一種膚淺且逃避責任的歸因。更深層的驅動力量，是扭曲的、唯量化指標是從的科研評價與考核體系，這套體系正系統性制造著焦慮，并逼迫部分研究者，特別是處于職業生涯早期的青年學者，在生存壓力下鋌而走險。

2.1“非升即走”與“定時炸彈”。“非升即走”的預聘制本意是激發活力、篩選人才，但在實際操作中，卻常異化為一把懸在青年教師頭上的“達摩克利斯之劍”。在短短三到六年的考核期內，青年教師被要求同時完成沉重的教學任務、指導研究生、申請競爭激烈的科研項目，而決定其去留的“硬通貨”，往往仍是高影響因子論文的數量和科研經費的數額。這種“多線程高壓”狀態，迫使研究者必須與時間賽跑，追求“短、平、快”的產出。當扎實、深入但周期長的“冷板凳”式研究無法滿足考核時限時，數據美化、論文拆分、“灌水”甚至更惡劣的造假，便成為部分人眼中不得已的“生存策略”。

2.2“唯論文”陰魂不散與“論文工廠”的供需鏈。盡管政策層面三令五申“破五唯”，但在許多機構的具體操作中，論文數量、期刊分區、影響因子仍是職稱評定、人才帽子評選、績效分配中最核心、最“客觀”的指標。這種評價慣性，直接催生了對論文的畸形需求。一方面，它促使研究者追求“可發表性”高于“科學性”，選擇容易出成果的跟風課題，回避高風險、高創新的探索；另一方面，它為“論文工廠”和代寫代發黑色產業鏈提供了巨大的市場。購買論文、掛名交易等現象屢禁不止，其根源在于評價體系對“論文”這一符號本身的崇拜，而非對其背后科學價值的甄別。打擊“論文工廠”是必要的，但若不改革催生需求的評價機制，無疑是揚湯止沸。

2.3資源壟斷下的“依附”與“共謀”。在“學閥”主導的資源分配格局下，青年學者為獲得實驗條件、項目支持和晉升機會，常需依附于某個學術“山頭”。這種依附關系，使得他們可能被迫卷入團隊負責人的不端行為中，例如在不符合貢獻的情況下被署名，或被迫使用存疑的數據。揭露不端可能意味著職業道路的終結，而保持沉默或配合則可能分得一杯羹。這種結構性壓迫，使得學術不端從個人選擇，演變為一種權力脅迫下的“共謀”，而一旦東窗事發，處于權力末端的青年學者往往成為“棄子”。

第三章權力縱容：“學閥”結構下的責任豁免與沉默文化

如果說高壓評價體系是逼迫學術不端的“推力”，那么“學閥”結構及其衍生的權力不對等，則為不端行為提供了“庇護”和“縱容”的拉力，并制造了令人窒息的“沉默文化”。

3.1“學閥”的“護城河”與“豁免權”。學術“學閥”通過壟斷關鍵學術資源（重大項目、重點實驗室、期刊編委、獎項評審）、把控人才評價與晉升渠道，構建了堅固的利益共同體和話語權壁壘。當共同體內部成員涉嫌不端時，這套系統會自發啟動保護機制：動用影響力干擾調查、操控輿論定性、以“保護學科聲譽”或“維護團隊穩定”為由進行內部包庇。調查組可能由“學閥”的盟友或下屬組成，舉報者可能遭到排擠和報復。這使得對“學閥”及其核心成員的不端指控，調查過程異常艱難，處理結果常高舉輕放。這種事實上的“豁免權”，向整個學術圈傳遞了一個危險信號：權力和地位可以兌換為不當行為的“免罰金牌”。

3.2學術霸凌與被迫的“沉默”。在權力高度不對稱的師生關系或團隊上下級關系中，學術霸凌時有發生。學生或青年學者可能被強迫貢獻數據而無合理署名，被要求完成不合理的工作量，甚至被迫在存疑的數據上簽字。他們深知反抗的代價：可能是無法畢業、拿不到推薦信、在圈內被“封殺”。這種恐懼催生了普遍的沉默。即便他們知曉或懷疑存在不端行為，也往往不敢舉報，甚至被迫成為不端行為的執行者或“背書人”。這種系統性沉默，是不端行為得以長期隱藏和蔓延的溫床。

3.3“圖片誤用”與責任稀釋的話語策略。近年來，對于某些權威人物涉嫌的圖片重復使用等問題，“圖片誤用”成為一個高頻的辯解詞。這一話語策略的精妙之處在于，它將可能涉及主觀造假的嚴重學術不端行為，技術性地解釋為無心的、非主觀的“失誤”或“疏忽”，從而將道德責任、法律責任稀釋為技術性責任。這種話語權的應用，是“學閥”結構保護其成員的核心手段之一，它使得追責難以深入，也使得公眾輿論的質疑被輕易化解。當“造假”可以被稱為“誤用”，嚴肅的學術誠信問題便被消解于無形，選擇性問責得以完美實現。

第四章司法缺位：從“漢芯”到“論文工廠”的懲戒短板

系統性的縱容，不僅源于學術內部的權力結構，也源于外部司法懲戒的長期缺位與軟弱。法律紅線的模糊與后退，使得學術不端的成本被鎖定在學術共同體的內部處理層面，無法形成終極威懾。

4.1“漢芯”案的警示：刑事追責的真空。如前所述，“漢芯”造假案涉案金額巨大、證據確鑿、社會影響惡劣，完全符合詐騙罪等刑事犯罪的構成要件。然而，最終處理止于行政和學術內部處罰，未進入司法程序。這開創了一個極其危險的先例：即使是最惡劣的科研詐騙，其最壞結果也可能僅僅是“學術生命”的終結（且常伴隨利益交換后的“軟著陸”），而非牢獄之災。這等于在事實上宣布，科研領域存在一個“法外之地”，刑事法律在此失效。這種“高收益、低風險”的預期，是催生膽大妄為者的重要誘因。

4.2“行刑銜接”的梗阻。目前，對學術不端的處理主要依賴單位內部的行政調查和學術組織的倫理評議。這些內部處理在專業性上有其優勢，但往往缺乏司法程序的剛性、透明度和強制力。更重要的是，當內部調查發現可能涉嫌犯罪時（如套取、挪用巨額科研經費），向司法機關移送的機制常常不暢。單位可能出于“家丑不可外揚”的思維，傾向于內部消化；司法機關也可能因專業壁壘、立案標準不清晰或重視程度不足而難以介入。這種“行刑銜接”的梗阻，使得許多本應受到刑事制裁的案件，被“消化”為黨紀政紀處分或學術處理，大大降低了法律的震懾力。

4.3立法模糊與執行困難。盡管有科研誠信立法、將論文買賣納入征信等建議，但現有法律在界定“學術不端”與“刑事犯罪”的邊界上仍顯模糊。何種程度的數據篡改構成詐騙？如何認定“論文工廠”經營者的刑事責任？如何量化因學術不端造成的國家損失？這些法律適用上的難題，給司法介入帶來了困難。此外，學術不端行為往往隱蔽、專業性強，調查取證成本高，進一步增加了司法執行的難度。這使得法律在面對學術不端時，常常顯得“心有余而力不足”，無法成為懸在每一個潛在造假者頭上的“達摩克利斯之劍”。

第五章治理轉向：從“末端懲治”到“系統問責”

因此，真正有效的治理，必須徹底扭轉“拿老實人祭旗”的錯誤傾向，從針對弱勢個體的“末端懲治”，轉向針對權力結構與制度根源的“系統問責”。這要求懲處的矛頭必須上移，對準不端行為的真正源頭和最大受益者。

5.1追責必須指向“操盤手”與“受益人”。任何一項不端行為，無論是數據造假、論文買賣還是不當署名，往往并非底層研究者獨立完成。其背后可能存在團隊負責人的指使、默許或施壓，可能存在機構為追求業績的縱容，可能存在評審專家、期刊編輯的失職。因此，問責必須貫穿全鏈條：1)首要問責團隊負責人（PI）與通訊作者：他們享有成果的最大榮譽和資源，必須對團隊產出的學術誠信負首要和最終責任。出現不端，應首先追究其管理責任、監督責任乃至共同造假責任，而非讓具體操作的學生或博士后頂罪。2)追究機構管理責任：對于屢次發生不端或存在系統性問題的機構，應追究其主要領導和分管領導的責任，削減其招生指標、科研經費和評優資格，倒逼機構建立有效的內部監管體系。3)打擊“論文工廠”及買方：不僅要打擊論文代寫代發的黑色產業鏈經營者，更要嚴厲懲處購買論文、尋求“掛名”的科研人員（尤其是作為“買方”的課題負責人），徹底斬斷需求。

5.2建立獨立、透明、權威的調查機制。必須打破“學閥”的自我保護，建立超越利益關聯方的獨立調查委員會。調查過程應最大程度公開透明（在保護舉報人前提下），接受社會監督。調查結論應基于確鑿證據，避免使用“圖片誤用”等模糊詞匯進行責任稀釋。對調查不公、包庇袒護的行為，同樣要嚴肅追究。

5.3引入并強化司法懲戒。推動立法或司法解釋，明確將性質惡劣、造成重大損失或影響嚴重的學術不端行為（如“漢芯”式詐騙、有組織的論文工廠犯罪）納入刑法打擊范圍。暢通“行刑銜接”渠道，對于涉嫌犯罪的，學術機構必須依法移送司法機關。只有讓刑事制裁真正落地，才能打破“學術不端不是犯罪”的幻覺，形成不可逾越的法律紅線。

第六章根源治理：改革催生不端的評價與資源分配體系

“系統問責”治已病，“根源治理”方為治本之道。不從根本上改革催生焦慮、扭曲動機的評價與資源分配體系，任何嚴懲都只是揚湯止沸，甚至可能加劇內卷與不公。

6.1徹底改革“非升即走”，推行長周期、多元化評價。改革“非升即走”的機械應用，延長考核周期（如6-9年），給予青年學者更寬松的探索期。評價標準應徹底拋棄“唯論文”，建立多元化評價體系：重點評估其研究方向的前瞻性、研究工作的原創性、對領域的長遠潛在影響，以及教學、服務和團隊貢獻。允許失敗，鼓勵探索“從0到1”的高風險研究。推廣“終身教職”后的定期國際評估，而非“非升即走”的一考定終身。

6.2堅決破除“唯論文”，落實“新政績觀”。將“破五唯”真正落實到資源配置、職稱評審、人才評價的每一個環節。大力推廣代表作制度，關注成果的質量而非數量。倡導前文所述的“新政績觀”：以解決真問題、培養真人才、做出真貢獻為核心。資源應更多投向那些有思想、有潛力的“科學野戰軍”，而非僅僅依據已有的“帽子”和“山頭”進行分配，從根本上瓦解“學閥”壟斷資源的根基。

6.3建立健康、包容的學術文化。機構應積極營造鼓勵創新、寬容失敗的學術氛圍。保護舉報人，嚴厲禁止任何形式的學術霸凌和打擊報復。加強科研倫理和學術規范教育，使其成為研究生和青年學者的必修課。學術領袖應以身作則，恪守誠信，提攜后學，而非構建人身依附的“小山頭”。

第七章保護“老實人”：為青年學者創造安心科研的制度環境

治理的最終目的，是保護絕大多數恪守誠信的“老實人”，為他們創造一個可以安心坐“冷板凳”、從事真正創新研究的制度環境，而非讓他們在高壓和恐懼中掙扎。

7.1減輕考核壓力，提供穩定支持。為職業生涯初期的研究者提供更具保障性的起步支持，如更充足的啟動經費、更穩定的薪酬待遇、更清晰的職業發展路徑。減少與生存直接掛鉤的短期考核，讓他們能夠從容規劃具有長遠價值的研究課題。

7.2明確權責利，保護弱勢者。在團隊中，通過制度明確導師（PI）與學生的權責邊界，特別是科研成果的署名規范和數據所有權。建立便捷、保密的學術不端舉報和申訴渠道，并確保舉報人不受報復。當團隊出現不端爭議時，調查應首先保護學生和初級研究人員的合法權益，避免其成為權力斗爭的犧牲品。

7.3樹立正確榜樣，強化正面激勵。大力表彰和獎勵那些在艱苦領域取得原創突破、恪守學術道德的科學家，將他們樹立為真正的榜樣。在資源配置和政策傾斜上，明顯向踏實干事、作風正派的團隊和個人傾斜，形成“讓老實人不吃虧”的明確導向。

第八終章總結與展望：走向正義與效率統一的科研新生態

綜上所述，學術不端的治理，正處在一個關鍵的十字路口。是繼續停留在“抓幾個小魚小蝦”以平息輿論的“祭旗”模式，還是勇于啃硬骨頭，推動一場觸及權力結構與利益分配的深層改革，將決定中國科研生態的未來面貌。

“拿老實人祭旗”的模式是雙重不正義的：它讓本已在系統壓迫下的弱勢者承受不應有的重罰，同時讓真正的責任主體逍遙法外。這非但不能凈化環境，反而會加劇恐懼、助長不公、侵蝕整個共同體對正義的信心。歷史教訓（如“漢芯”案）警示我們，缺乏司法剛性懲戒和頂層問責，任何誠信建設都是脆弱的。

因此，我們必須堅定地轉向“系統治理”的新范式。這一范式的核心是：問責向上，改革向下，法治兜底。

*問責向上：將追責的焦點對準不端行為的發起者、主導者和最大受益者——即那些掌握權力和資源的“操盤手”，打破“學閥”的豁免特權。

*改革向下：從根本上改革催生焦慮、扭曲動機的評價與資源分配體系，破除“唯論文”，落實“新政績觀”，減輕青年學者的生存壓力，讓他們能夠“求實”而非“求存”。

*法治兜底：完善立法，強化司法對重大科研欺詐行為的懲戒，暢通“行刑銜接”，用法律的剛性紅線，樹立“不敢假”的最后威懾。

最終，我們需要的不是一個在恐懼中運行的、靠“祭旗”維持表面平靜的科研江湖，而是一個正義與效率統一的科研新生態。在這個生態中，權力受到制衡，資源公平競爭，評價回歸科學本身，法律一視同仁。在這里，“求實”者能得到獎賞和尊重，“野戰軍”能獲得支持和空間，而任何試圖玷污科學圣殿的人，無論地位高低，都將付出應有的代價。這不僅是守護學術的純潔，更是守護一個民族創新的未來。唯有如此，我們才能告慰那些被不公對待的“老實人”，才能真正迎來一個充滿活力、值得信賴的科學黃金時代。

作者：鐘言之