廣東
證監(jiān)會(huì)今天宣布，老虎、富途證券、長橋證券，非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。
處罰決定，最后是擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。
最近證監(jiān)會(huì)等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施方案》，明確經(jīng)過2年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動(dòng)。
這個(gè)方案要設(shè)置集中整治期，清理非法存量業(yè)務(wù)，集中整治期內(nèi)，禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。
集中整治期滿后，境外機(jī)構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站，交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。
新聞發(fā)的沒頭沒尾的，是因?yàn)檫@些證券公司經(jīng)營比較隱蔽。
十多年前的時(shí)候，我確實(shí)見過一些營業(yè)員在推銷，搞見證開戶的，當(dāng)時(shí)我沒記錯(cuò)，是有個(gè)工作人員，拿著身份證就可以幫忙開，還可以從內(nèi)地直接打錢到香港的賬戶，。
但是這也是十年前的問題了，券商要營業(yè)，是需要許可的，后來就沒有見過相關(guān)的推銷和廣告了。
他們必然還有別的渠道拓客，自然還有存量業(yè)務(wù)，這是可以理解的，因?yàn)檫^去的灰色地帶客觀存在。
首先是互聯(lián)網(wǎng)跨境券商是金融科技催生的新業(yè)態(tài)，一開始出現(xiàn)，是沒人了解的，相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管框架存在滯后性。
美國股市允許外國投資者自由投資，因?yàn)槊绹袠O為穩(wěn)健的金融制度，巴菲特原來買古巴的股票，最后被沒收了，巴菲特就經(jīng)常拿這個(gè)警醒自己，不去隨時(shí)有可能變化的市場投資。
法國、德國、日本等國也有基本完全開放的市場，香港也是有的，美股自然也歡迎外來資金進(jìn)來投資。
你是來抬轎子的，怎么能不歡迎？每一筆手續(xù)費(fèi)那都是收入，自然敞開門歡迎外國人來投資。
再加上不少境內(nèi)投資者對全球化資產(chǎn)配置有強(qiáng)烈需求，自然中美之間，你有需求，我有股票，一拍即合。
他們對中國來說，是境外金融，對美國來說，是境外投資者，一時(shí)間竟然雙方都是來者，這還怎么辦呢？
當(dāng)然是誰也睜一只眼閉一只眼了。
不過現(xiàn)在，睜一只眼閉一只眼的時(shí)代過去了，因?yàn)榇蠹叶夹枰X。
美國也對一些原來灰色地帶的金融動(dòng)手了，比如前段時(shí)間的虛擬貨幣，那自然我們也是不能免的。
我們也需要把原本不合規(guī)的東西，都合規(guī)化。
合規(guī)賺錢，合規(guī)第一，就這樣吧。
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