“這是一本小說(shuō)，但不止于小說(shuō)，

透過(guò)小說(shuō)，看的是現(xiàn)實(shí)人性。

這是一紙故事，卻非他人之事，

通過(guò)故事，讀的是以人為鏡。

這是一段歷史，又不只是歷史，

回顧歷史，了然一切皆在當(dāng)下。”

——甘露同學(xué)深情推薦

EMBA18班甘露同學(xué)，作為保薦代表人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在投行從業(yè)十余年，涉及企業(yè)改制輔導(dǎo)、IPO、并購(gòu)重組、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等業(yè)務(wù)板塊。截至2020年底，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“保薦代表人分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）”中保薦項(xiàng)目數(shù)量排名位居前十。

甘露同學(xué)從業(yè)十余年，項(xiàng)目參與無(wú)數(shù)，是如假包換的金牌保代。如今，她將自己十余年的感悟、經(jīng)歷、思考熔于一爐，寫(xiě)出了《上市風(fēng)云錄》成功出版上市，讓我們一同與甘露校友談古論今！

本書(shū)采用小說(shuō)的形式復(fù)盤(pán)了企業(yè)上市的整個(gè)過(guò)程，很多上市成功或者失敗的企業(yè)家讀來(lái)都深有感觸，心情久久不能平復(fù)。敲鐘上市幾乎是每位企業(yè)家的心愿，不過(guò)大家只看到成功后的光環(huán)，卻很少有人關(guān)注其背后的經(jīng)歷，而這些經(jīng)歷才是最真實(shí)的人生。

甘露同學(xué)書(shū)中更是提及在北京大學(xué)匯豐商學(xué)院學(xué)習(xí)的經(jīng)歷，特別分享了參與商學(xué)院“玄奘之路”戈壁挑戰(zhàn)賽活動(dòng)的感悟和體會(huì)，說(shuō)到“玄奘之路”如此，上市之路也一樣。上市之路并非坦途，需要對(duì)上市的每一個(gè)過(guò)程和環(huán)節(jié)有清晰的認(rèn)識(shí)，做好充分的準(zhǔn)備，這樣才能夠獲得最終的結(jié)果。

本書(shū)更是得到了北京大學(xué)匯豐商學(xué)院課程教授何帆老師的高度評(píng)價(jià)：

“甘露同學(xué)有豐富的金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這本《上市風(fēng)云錄》用小說(shuō)的形式，為普通讀者揭開(kāi)了企業(yè)上市的神秘面紗。”

讓我們來(lái)一同看看，在書(shū)中，故事是這樣開(kāi)始的：

? 啟動(dòng)上市

如何選投行？“投行和企業(yè)的關(guān)系就好比這茶壺與茶杯，茶壺只有一個(gè)，而茶杯有很多個(gè)……”

? 招投標(biāo)

“零報(bào)價(jià)！怎么可能？”顧函趕緊給陳安泰打電話(huà)，不過(guò)電話(huà)隨即被掛斷了。這突如其來(lái)的攪局者讓顧函心里一下沒(méi)了底……

? 股權(quán)激勵(lì)

“在上市之前一切都好說(shuō)，可人性是脆弱的，面對(duì)上市帶來(lái)的巨大誘惑一般人很難經(jīng)受得住考驗(yàn)……”

? 募投用地

舒影滿(mǎn)腦子想的都是那份不翼而飛的文件，但令她不安的是如果顧函有意為之，這背后的動(dòng)機(jī)絕不是補(bǔ)一份材料這么簡(jiǎn)單……

? 創(chuàng)業(yè)板開(kāi)閘

一場(chǎng)資本市場(chǎng)的造富運(yùn)動(dòng)正在掀起，很多人隨著公司的上市將一夜暴富，這正是一次歷史性的機(jī)遇……

? 專(zhuān)利糾紛

此時(shí)達(dá)鵬科技的專(zhuān)利糾紛不但沒(méi)有妥善解決，反而有愈演愈烈之勢(shì)，不得不讓人對(duì)后續(xù)上市的進(jìn)程擔(dān)憂(yōu)，再加上核心技術(shù)人員徐洋和劉輝的離開(kāi)，對(duì)達(dá)鵬科技而言更是雪上加霜……

? 項(xiàng)目終止

遞交完上市終止材料后，從北京回程的飛機(jī)上，舒影望著曲建新感嘆道：“一切就這么結(jié)束了么？”

? 回到原點(diǎn)

“當(dāng)時(shí)達(dá)鵬科技還處于上市的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如果目的只是讓你離開(kāi)達(dá)鵬科技……”舒影分析到這里突然停下來(lái)，大家都沉默了……

? 再次申報(bào)

大項(xiàng)目落實(shí)后，趙樹(shù)岷仿佛又看到了獨(dú)立上市的希望，此時(shí)距離達(dá)鵬科技前次終止IPO已經(jīng)過(guò)去快三年了……

? 前塵往事

舉報(bào)？造假？趙樹(shù)岷感覺(jué)五臟六腑都在往下墜，從脖子到后背都感到一陣寒意……

? 財(cái)務(wù)核查

公司實(shí)控人每月固定時(shí)間、固定金額給個(gè)人賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬，本就很異常，而且這人有可能還是客戶(hù)的股東，更讓人聯(lián)想到有虛假交易、資金體外循環(huán)……

從書(shū)中可以看到：

——投行運(yùn)作的機(jī)制以及投行人不同的職業(yè)發(fā)展路徑，初入職場(chǎng)如何成長(zhǎng)，項(xiàng)目爭(zhēng)奪、跳槽、收購(gòu)合作……從投行到投資、從傳統(tǒng)投行到精品投行，多年后的一場(chǎng)收購(gòu)談判，當(dāng)初的投行人早已變換了各自的身份角色。

——企業(yè)上市過(guò)程中可能遇到的各種經(jīng)歷，股權(quán)激勵(lì)、募投用地、專(zhuān)利糾紛、上市舉報(bào)、財(cái)務(wù)核查、真假簽字、離婚對(duì)控制權(quán)的影響等等，小說(shuō)情節(jié)雖顯波折，但更多的希望能夠以此為鑒。

關(guān)于這本書(shū)：

?創(chuàng)作的背景

《上市風(fēng)云錄》以創(chuàng)業(yè)板開(kāi)閘為背景，穿插了新股發(fā)行市場(chǎng)化改革、財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)核查等歷史性事件，以此還原企業(yè)上市的整個(gè)過(guò)程，小說(shuō)中所塑造的人物與企業(yè)并非完全是現(xiàn)實(shí)中的原型，但在這段歷史中具有很強(qiáng)的代表性，相信經(jīng)歷過(guò)上市的企業(yè)家、投行人、投資方、媒體以及其他的參與者都能從中找到某些熟悉的身影和這個(gè)時(shí)代的記憶。

?獨(dú)特性

目前關(guān)于投行方面的書(shū)籍大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是投行專(zhuān)業(yè)書(shū)籍或案例分析，另一類(lèi)是財(cái)經(jīng)記者所撰寫(xiě)的資本圈的故事。本書(shū)作者投行從業(yè)十余年，親身經(jīng)歷了眾多的上市項(xiàng)目，見(jiàn)證了資本市場(chǎng)這些年的發(fā)展過(guò)程，作品中所描述的事件具有較強(qiáng)的代表性，對(duì)企業(yè)上市具有現(xiàn)實(shí)借鑒意義。