中天國富證券由于東旭光電項目被重罰超4300萬元 總經理楊安西心痛嗎？

?運營商財經網 付楨/文

河北證監局在近日公布兩則行政處罰決定，其中中天國富證券和兩位相關負責人由于東旭光電科技股份有限公司（簡稱東旭光電）項目存在違法違規行為，處罰金額超過4000萬元。運營商財經網將做以下梳理。

據行政處罰決定書，中天國富證券在擔任東旭光電2017年非公開發行股票財務顧問（主承銷商）期間，出具的財務顧問報告等文件存在虛假記載、其中，財務顧問業務收費為2,830,188.69 元（不含增值稅）、承銷業務收費為25,471,698.21 元（不含增值稅）。陳東陽、張瑾為項目主辦人。

其次，中天國富證券在東旭光電2017 年非公開發行股票項目中未勤勉盡責。其未對東旭光電部分重要財務數據進行審慎核查；未對東旭光電重大銷售、采購情況進行審慎核查；未對東旭光電公司治理與內部控制進行審慎核查；持續督導期未對重組標的業績承諾履行情況進行審慎核查。

上述違法行為，違反了《證券法》及其他管理辦法的規定。河北證監局對中天國富證券的財務顧問業務采取責令改正，沒收業務收入 2,830,188.69 元，并處以14,150,943.45元罰款，暫停財務顧問業務許可6 個月；對項目直接負責的主管人員陳東陽、張瑾給予警告，并分別處以 10 萬元罰款。

此外，還對公司承銷業務要求責令改正，給予警告，沒收違法所得 25,471,698.21 元，并處以60萬元罰款；對陳東陽、張瑾給予警告，并分別處以30 萬元罰款。

綜上，中天國富證券在公司層面收到了約4305.28萬元的罰款。成為券商行業2026年開年來收到的首張千萬級別的罰單。截至目前，公司并未對本次點名處罰進行公開回應。

目前，中天國富證券共有六位高管人員，楊安西出任公司總經理。據悉，楊安西具有武漢大學經濟學碩士學位，早前曾在湖北證監局任職，還是三環集團的副總裁。去年3月，楊安西在公司高管頁面的頭銜從副總經理低調變為了總經理。

目前，楊安西上任公司總經理才一年多，就面臨巨額罰單的到來，不知他會如何處理。

對此，運營商財經網金融部主任劉慶表示，中天國富證券近年來收到的罰單可不少，高管也曾被約談過。但同時，公司高管流動性也大，公司保薦的IPO項目也多次出現問題。包含楊安西在內的高管也該重視了。

（責任編輯：付楨）

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