北京
2026年5月28日，期貨行業的合規“大考”再添重磅“罰單”。
吉林證監局官網顯示，東方匯金期貨因“內控管理存在系統性缺陷”“員工營銷及服務行為管理嚴重不足”等違規違法行為，被采取責令改正并暫停期貨經紀業務新開戶3個月的監督管理措施。
來源：吉林證監局官網
根據公告，東方匯金期貨在員工管理、內部制度執行等方面的內控管理存有漏洞，合規風控流于形式，“不符合持續性經營規則，嚴重危及公司穩健運行，損害交易者合法權益”；個別無期貨交易咨詢業務資格的從業人員向客戶提供交易咨詢建議；個別員工向客戶發送信息存在誤導性表述；員工在使用企業微信對接服務客戶過程中，公司未全面監測風險及留痕存檔。
此外，東方匯金期貨因上述違規行為還收到兩張“罰單”：總經理李澤侯被吉林證監局采取監管談話措施，首席風險官于懷宇被出具警示函。
GPLP犀牛財經了解到，這并非東方匯金期貨首次因合規問題被罰。
2023年，東方匯金期貨因資管業務制度缺失、投資運作不規范、信息披露誤導性等問題被罰，資管業務負責人被出具警示函；2024年，因高管管理不規范、關聯交易管控不足、資管系統權限不合理、互聯網營銷合規缺位等被責令改正；2025年，因資管業務違規、互聯網營銷違規被責令改正，時任高管集體被追責。
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