美國(guó)政府不讓研究機(jī)構(gòu)和外國(guó)人一起發(fā)論文了？

據(jù) Science 新聞報(bào)道，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）要求，只要論文合作者有外國(guó)機(jī)構(gòu)，即便研究工作完全在美國(guó)境內(nèi)完成，發(fā)表前也得先審批。[1]

更離譜的是，一些已經(jīng)發(fā)表了的論文，只要作者里有外國(guó)人，就會(huì)被 NIH 要求從成果報(bào)告里刪掉。

美國(guó)作者若今后還想繼續(xù)和外國(guó)人合作，也要重新向 NIH 申請(qǐng)?jiān)S可。

圖源：參考資料 1

論文出現(xiàn)外國(guó)作者，NIH 為何如臨大敵？

NIH 此次盯上外國(guó)合著者，是想確認(rèn)研究中是否存在未披露、未獲批準(zhǔn)的「境外部分」（foreign component）。

「境外部分」是指 NIH 資助的研究雖然由美國(guó)團(tuán)隊(duì)牽頭，但重要工作在美國(guó)境外完成，或有外國(guó)機(jī)構(gòu)、外國(guó)研究人員深度參與。[2]

這類合作能牽涉經(jīng)費(fèi)流向、數(shù)據(jù)管理等合規(guī)要求，因此 NIH 要求研究人員在合作提前說(shuō)明情況，并接受審核。

今年，NIH 已連續(xù)發(fā)布 2 次通知。[2,3]

首先，受資助者只要知悉論文中有外國(guó)共同署名，應(yīng)立即向資助機(jī)構(gòu)或中心報(bào)告，由 NIH 判斷是否需要進(jìn)一步審查。

哪怕外國(guó)研究者只是提供一種試劑，只要名字出現(xiàn)在作者名單里，也需要上報(bào)。

另一份通知強(qiáng)調(diào)，對(duì)境外部分的審查應(yīng)貫穿 NIH 資助全過(guò)程。從最初的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、年度進(jìn)展報(bào)告，到最終論文中的作者單位、作者貢獻(xiàn)說(shuō)明和資助致謝，信息都需要前后一致。

如果論文作者名單中出現(xiàn)此前未披露的外國(guó)機(jī)構(gòu)或外國(guó)研究人員，NIH 便可據(jù)此倒查，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的境外合作。

圖源：視覺(jué)中國(guó)

事實(shí)上，NIH 加強(qiáng)對(duì)國(guó)外研究的審查，早已不是新鮮事。

早在 2025 年，NIH 就曾調(diào)整向外國(guó)機(jī)構(gòu)發(fā)放項(xiàng)目資金的方式，以加強(qiáng)對(duì)境外合作的管理。[4]

過(guò)去，美國(guó)科研機(jī)構(gòu)獲得 NIH 資助后，可以將部分經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥給境外機(jī)構(gòu)，以「外包」形式完成研究；新規(guī)定則要求，涉及境外合作的部分必須單獨(dú)立項(xiàng)，接受獨(dú)立審查和管理。

換句話說(shuō)，NIH 想把國(guó)際科研合作從過(guò)去主要依賴研究者和高校自我披露的模式，納入更系統(tǒng)、更可追蹤的審查體系。

NIH 給出的理由是，這有助于提高資金透明度、強(qiáng)化科研責(zé)任和合規(guī)監(jiān)督，并降低研究安全及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)科研機(jī)構(gòu)而言，跨國(guó)合作和國(guó)際共同署名將面臨更繁瑣、更嚴(yán)格的合規(guī)審查。除了增加合作成本和行政負(fù)擔(dān)外，也會(huì)讓研究機(jī)構(gòu)在開(kāi)展國(guó)際合作時(shí)顧慮更多，影響合作的積極性。

表面查外國(guó)合著者，受影響最大的可能是中國(guó)學(xué)者

在這一過(guò)程中，涉華科研合作承受的寒蟬效應(yīng)更強(qiáng)。

首先，中美科研合作規(guī)模本就很大。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）數(shù)據(jù)顯示，在美國(guó)參與的國(guó)際合著論文中，中國(guó)是其最主要的合作伙伴。如果 NIH 將外國(guó)合著者納入更嚴(yán)格的合規(guī)審查，涉華合作自然更容易被波及。[5]

其次，美國(guó)對(duì)中國(guó)科研合作的審查早已持續(xù)多年。

2018 年，美國(guó)司法部啟動(dòng)「中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃」（China Initiative）。按照美國(guó)司法部最初的說(shuō)法，這項(xiàng)計(jì)劃是為了打擊經(jīng)濟(jì)間諜、技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及科研機(jī)構(gòu)中未披露的外國(guó)關(guān)系。

與此同時(shí)，NIH 也向高校發(fā)信，要求調(diào)查受 NIH 資助科學(xué)家與中國(guó)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。[6]

作為美國(guó)大學(xué)生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究中最重要的資助來(lái)源之一，NIH 對(duì)高校和研究者的影響極大。

數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)高校獲得的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò) 646 億美元，其中來(lái)自衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（HHS，包括 NIH）的經(jīng)費(fèi)為 355 億美元，是所有聯(lián)邦部門(mén)中最高的資助來(lái)源。[7]

因此，一旦 NIH 要求高校調(diào)查某位受資助科學(xué)家，高校通常都會(huì)配合啟動(dòng)內(nèi)部審查。

圖源：參考資料 18

不過(guò)，「中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃」從一開(kāi)始就爭(zhēng)議不斷。

實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，很多案件沒(méi)有查出間諜活動(dòng)或技術(shù)竊取，而是集中在科研人員是否完整申報(bào)了與中國(guó)相關(guān)的合作關(guān)系，例如是否披露了在中國(guó)高校兼職、是否參加過(guò)人才計(jì)劃、是否獲得過(guò)中國(guó)科研資助等。[8]

由于部分案件最終未能證明存在國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，部分指控后來(lái)被撤銷。相關(guān)調(diào)查也引發(fā)了學(xué)術(shù)界和民權(quán)組織的強(qiáng)烈批評(píng)，批評(píng)者認(rèn)為，這類做法容易讓華裔科研人員受到額外審視，并對(duì)正常國(guó)際科研合作產(chǎn)生寒蟬效應(yīng)。

在持續(xù)爭(zhēng)議下，美國(guó)司法部于 2022 年 2 月 23 日宣布終止「中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃」。司法部解釋稱，這一名稱已經(jīng)引發(fā)外界對(duì)族裔偏見(jiàn)、科研寒蟬效應(yīng)以及執(zhí)法公信力受損的擔(dān)憂。[9]

不過(guò)，名稱雖然撤掉，相關(guān)審查并沒(méi)有就此結(jié)束。此后，美國(guó)司法部仍以「應(yīng)對(duì)國(guó)家行為體威脅」為名，繼續(xù)處理涉及科研安全和外國(guó)影響的問(wèn)題。

圖源：參考資料 8

同時(shí)，NIH 對(duì)外國(guó)影響和科研合規(guī)問(wèn)題的調(diào)查也仍在推進(jìn)。

截至 2024 年 10 月 30 日，NIH 共收到涉及 657 名科學(xué)家的外國(guó)干預(yù)線索，其中 263 起被認(rèn)為有必要聯(lián)系高校展開(kāi)調(diào)查。

在這 263 起中，228 起發(fā)現(xiàn)至少一項(xiàng)嚴(yán)重合規(guī)違規(guī)；116 起導(dǎo)致相關(guān)人員被解聘或辭職；173 起導(dǎo)致相關(guān)人員失去 NIH 項(xiàng)目資格；210 起被移出 NIH 同行評(píng)審體系。[10]

針對(duì)涉華科研合作的限制也持續(xù)擴(kuò)大。2025 年，NIH 發(fā)布人體生物樣本安全政策，限制 NIH 資助項(xiàng)目中的美國(guó)人體生物樣本向中國(guó)等「關(guān)注國(guó)家」（countries of concern）的機(jī)構(gòu)或人員共享。[11]

表面上針對(duì)的是「外國(guó)學(xué)者」，但放在美國(guó)當(dāng)前的科研安全框架下，最受影響的合作對(duì)象是誰(shuí)，科研圈里早已心照不宣。

不和外國(guó)人合作，誰(shuí)的損失最大？

美國(guó)科研高度依賴國(guó)際合作。2022 年，美國(guó)科學(xué)與工程論文中約 40% 有國(guó)際合作作者。也就是說(shuō)，國(guó)際合著不是美國(guó)科研體系的邊角料，而是美國(guó)保持科研領(lǐng)先的重要組成部分。[12]

在所有國(guó)際合作關(guān)系中，中美合作的重要性尤為突出。

從合作質(zhì)量看，Nature Index 2024 年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)—美國(guó)雙邊合作得分為 4,827，明顯高于中國(guó)—英國(guó)的 1,646 和中國(guó)—德國(guó)的 1,407。[13]

這說(shuō)明，美國(guó)是中國(guó)高質(zhì)量科研合作網(wǎng)絡(luò)中最重要的一環(huán)；反過(guò)來(lái)，中國(guó)也是美國(guó)難以替代的科研伙伴。

不過(guò)，中美科研合作的規(guī)模正在下滑。

2013～2023 年國(guó)際合著論文的分析顯示，中國(guó)國(guó)際合著論文占比在 2018 年達(dá)到約 26.6% 后開(kāi)始下降；到 2022 年，中國(guó)與國(guó)際同行合著論文總量自 2013 年以來(lái)首次下滑。中美合作減少，被認(rèn)為是推動(dòng)這一變化的重要因素之一。[14]

圖源：參考資料 14

因此，當(dāng)美國(guó)不斷收緊對(duì)涉外科研合作的審查時(shí)，受到影響的不只有中國(guó)，美國(guó)自身同樣要承擔(dān)代價(jià)。

對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，代價(jià)主要體現(xiàn)在科研資源和人才兩方面。

中國(guó)擁有龐大的患者群體、豐富的疾病譜以及大量真實(shí)世界醫(yī)療數(shù)據(jù)。合作收緊后，美國(guó)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)、樣本和研究資源的機(jī)會(huì)將減少，會(huì)削弱其在部分醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究能力。[15]

與此同時(shí)，跨國(guó)合作受限還可能加劇人才流失。在審查升溫的背景下，部分中國(guó)和華裔科研人員已經(jīng)開(kāi)始重新考慮是否留在美國(guó)。對(duì)于長(zhǎng)期依賴全球人才維持科研優(yōu)勢(shì)的美國(guó)而言，這同樣是一項(xiàng)不容忽視的成本。[16]

當(dāng)然，中國(guó)受到的影響也是真實(shí)的。

美國(guó)仍擁有全球最強(qiáng)的 NIH 資助體系、頂尖醫(yī)學(xué)院、頂級(jí)期刊網(wǎng)絡(luò)和成熟的學(xué)術(shù)訓(xùn)練體系。中美合作減少，會(huì)讓中國(guó)科研人員更難進(jìn)入美國(guó)主導(dǎo)的高端合作網(wǎng)絡(luò)，也會(huì)影響部分研究的國(guó)際可見(jiàn)度和合作質(zhì)量。

不過(guò)，這并不意味著中國(guó)科研會(huì)因此陷入停滯。美國(guó)雖然仍是中國(guó)高質(zhì)量科研合作中的第一合作對(duì)象，但并不是唯一選擇。隨著中國(guó)自身高質(zhì)量科研產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)，其與英國(guó)、德國(guó)、歐盟、亞洲國(guó)家和其他地區(qū)的合作也會(huì)進(jìn)一步加深。[17]

圖源：參考資料 14

所以，這場(chǎng)變化不存在真正意義上的贏家。

中國(guó)會(huì)失去進(jìn)入美國(guó)頂級(jí)科研網(wǎng)絡(luò)的一部分通道；美國(guó)也可能在不斷收緊審查中，把人才、樣本和合作機(jī)會(huì)推向別處，削弱長(zhǎng)期以來(lái)賴以領(lǐng)先的開(kāi)放創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

就像 Nature 新聞所評(píng)價(jià)的，中美科研合作下降，「對(duì)所有人都不是好消息」。[14]

策劃：iroka｜監(jiān)制：z_popeye

參考資料：

[1]https://www.science.org/doi/epdf/10.1126/science.aej2011

[2]https://grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-26-084.html

[3]https://grants.nih.gov/news-events/nih-extramural-nexus-news/2026/06/acknowledging-foreign-components-throughout-nih-application-and-award-processes

[4]https://www.grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-25-104.html

[5]https://ncses.nsf.gov/pubs/nsb202333/international-collaboration-and-citations

[6]https://www.justice.gov/opa/page/file/1122686/dl

[7] https://ncses.nsf.gov/pubs/nsf26305

[8]https://www.science.org/doi/epdf/10.1126/science.adh8852

[9]https://www.justice.gov/archives/opa/speech/assistant-attorney-general-matthew-olsen-delivers-remarks-countering-nation-state-threats

[10]https://grants.nih.gov/sites/default/files/Foreign-Interference-11-30-24-report.pdf

[11]https://grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-25-160.html

[12]https://ncses.nsf.gov/pubs/nsb202333/international-collaboration-and-citations

[13]https://www.nature.com/nature-index/news/china-research-collaboration-three-countries-spiked-twenty-twenty-four

[14]https://www.nature.com/articles/d41586-024-02046-9

[15]https://www.bmj.com/content/391/bmj-2024-083354

[16]https://www.pnas.org/doi/pdf/10.1073/pnas.2216248120

[17]https://www.nature.com/nature-index/research-leaders/2025/nature-index-2025-research-leaders-united-states-losing-ground-as-chinas-lead-expands-rapidly.html

[18]https://www.nature.com/articles/d41586-022-00555-z