2024年，證券行業(yè)在新規(guī)中迎來多重變革， 并購重組進(jìn)入活躍期，股權(quán)變動(dòng)方面以中小券商為主。 從證券行業(yè)的多起聲譽(yù)事件來看，這些事件暴露出機(jī)構(gòu)在危機(jī)應(yīng)對(duì)中存在的短板， 同時(shí)，自媒體在事件發(fā)酵中的影響力也相對(duì)較大。

《 中國證券行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2024）》 通過監(jiān)管制度解讀、行業(yè)輿情及典型案例等維度展開研究，對(duì)2024年整體情況分析的同時(shí)，總結(jié)對(duì)券商機(jī)構(gòu)的啟示 ，為券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。完整版報(bào)告可掃碼添加客服“知小微”獲取。

01

深化改革、以投資者為本、并購重組是熱詞。

2024年，新“國九條”、“施工圖”等政策的發(fā)布，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)深化改革。資本市場(chǎng)在結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能完善和效率提升等方面，均取得了積極進(jìn)展，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。而新“國九條”發(fā)布后，在轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)、量化交易、并購重組等方面，也陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)政策。

在多項(xiàng)政策的加持下，券商并購加速，不少中小券商股權(quán)也發(fā)生了變化。整體呈現(xiàn)出頭部整合、國資主導(dǎo)的特征，其中，國泰君安與海通證券合并后，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)均位居行業(yè)第一；浙商證券收購國都證券、西部證券收購國融證券等，有效優(yōu)化了區(qū)域金融資源布局、實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同。

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02

行業(yè)輿情

上升。

2024年，證券行業(yè)新聞聲量整體呈現(xiàn)波動(dòng)式上升趨勢(shì)。4月、8月除了常規(guī)的基金和券商年報(bào)、半年報(bào)披露帶動(dòng)聲量上升外，4月的新“國九條”以及8月新證券法實(shí)施后，首單行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度案件、姜誠君被遣返回國等典型案例也廣受關(guān)注；9月各項(xiàng)刺激政策接連推出，A股迎來政策暖風(fēng)，同時(shí)“并購六條”等政策帶動(dòng)輿論持續(xù)走高，并在四季度保持高位。

整體來看，2024年證券行業(yè)典型聲譽(yù)事件較2023年略有上升，個(gè)別不當(dāng)言行導(dǎo)致的負(fù)面事件，因上升到社會(huì)公平、泄密等敏感因素，形成廣泛關(guān)注。相關(guān)事件如：中信建投實(shí)習(xí)生泄露IPO材料、東證期貨稱員工私生活混亂信息不實(shí)等。

從事件類型來看，系統(tǒng)故障/內(nèi)部控制占比31%，較23年有明顯上升，主要是內(nèi)部制度不完善、機(jī)制執(zhí)行不到位、內(nèi)部管理混亂引發(fā)業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；從業(yè)人員不當(dāng)言行占比26%，相較于23年有所上升，主要是違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、被調(diào)查等不恰當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)操作行為；值得注意的是，24年“實(shí)習(xí)生”爆料引發(fā)輿論風(fēng)波的情況增多；媒體誤導(dǎo)/謠言占比15%，半真半假的小作文、惡意解讀引導(dǎo)增加了可信度，擴(kuò)大了輿論影響。

行業(yè)案例方面，報(bào)告詳細(xì)分析了淳厚基金經(jīng)營亂象、硬剛監(jiān)管；財(cái)達(dá)證券兩款A(yù)PP違規(guī)收集個(gè)人信息被通報(bào)；易方達(dá)基金被舉報(bào)等事件。這些事件在證券行業(yè)中具有一定的代表性，同時(shí)可為券商提供聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的參考。

此外，報(bào)告結(jié)合多平臺(tái)熱搜/熱榜，挖掘證券行業(yè)年度熱點(diǎn)，以及年度媒體和自媒體，洞察媒體在不同類型事件中的參與度。

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報(bào)告就證券行業(yè)年度情況給出了輿情總結(jié)和研判建議，如需完整版報(bào)告或其他行業(yè)報(bào)告，請(qǐng)掃碼添加“ 知小微 ”，也歡迎加入營銷、公關(guān)專屬社群進(jìn)行交流。

封面圖源：上海證券交易所

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