北京
近日，青海證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管決定，對華泰證券股份有限公司西寧新寧路證券營業(yè)部存在的違規(guī)問題采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入資本市場誠信檔案。
經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部存在兩項主要問題：一是財務(wù)報銷流程管理不到位，招待費使用無事前審批，報銷過程未體現(xiàn)招待費具體用途，存在利益輸送風(fēng)險；二是未對部分投資者進(jìn)行有效的持續(xù)身份識別，履行賬戶使用實名制職責(zé)不到位。
依據(jù)相關(guān)法規(guī)，青海證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。責(zé)令其采取有效措施，及時、積極整改，并要求在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
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