天津
3月27日，中基協(xié)披露關于廣東橫琴均成私募基金管理有限公司（以下簡稱“橫琴均成”）的紀律處分決定書。
中基協(xié)指出，橫琴均成存在以下違規(guī)行為：一是從事與私募基金無關的業(yè)務。協(xié)會檢查發(fā)現(xiàn)，2019年5月，橫琴均成與深圳前海匯成咨詢服務有限公司簽訂《項目資金介紹服務協(xié)議》，約定由橫琴均成為田某的個人期貨資金賬戶提供管理和投資咨詢顧問服務。
二是委托不具有基金銷售業(yè)務資格的機構和個人募集資金。協(xié)會檢查發(fā)現(xiàn)，2021年4月，橫琴均成與杭州瀚邦經(jīng)濟信息咨詢有限公司（以下簡稱杭州瀚邦）簽訂了《均成資產(chǎn)財務顧問服務協(xié)議》，約定由杭州瀚邦為橫琴均成提供顧問服務，具體為向橫琴均成推薦投資者，協(xié)助橫琴均成與基金投資者溝通，并推進交易文件簽署、交易交割等事項，杭州瀚邦從橫琴均成后續(xù)收取的基金管理費或業(yè)績報酬中收取分成。
銀行流水顯示，橫琴均成實際向杭州瀚邦支付服務費共計89942.31元。橫琴均成雖提供了部分投資者適當性材料，但基金推介、銷售等前端募集工作有杭州瀚邦參與。
此外，橫琴均成還分別與浙江臻博睿資產(chǎn)管理有限公司、自然人張某簽訂了類似服務協(xié)議。經(jīng)查，前述2家公司不具有基金銷售業(yè)務資格。
根據(jù)廣東證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，橫琴均成及其法定代表人司維還存在向投資者承諾本金不受損失、未審慎審查部分投資者提供的資產(chǎn)證明文件的違規(guī)行為。
根據(jù)相關法律法規(guī)，中基協(xié)決定暫停受理橫琴均成私募基金產(chǎn)品備案十二個月。
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