關鍵崗位輪崗管理制度（參考）

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關鍵崗位輪崗管理制度 第一章 總則 第一條 目的與依據 為規范單位內部管理，強化內部控制，防范崗位廉政風險與運營風險，保障單位資產安全與工作有序開展，根據《中華人民共和國會計法》《行政事業單位內部控制規范（試行）》等相關法律法規及單位實際情況，制定本制度。 第二條 適用范圍 本制度適用于單位所有內設機構、下屬事業單位及所屬企業中涉及 資金管理、資產處置、項目審批、采購招標、人事薪酬、財務核算、審計監督、合同管理等關鍵崗位的工作人員。 第三條 輪崗原則 1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規及單位規章制度，確保輪崗流程合法合規、權責清晰。 2.風險防控原則：聚焦高風險崗位，通過輪崗打破長期任職形成的利益關聯，從源頭防范舞弊、瀆職等風險。 3.統籌兼顧原則：結合崗位工作特性、人員能力及單位工作安排，合理統籌輪崗時間與人員，保障工作連續性。

1. 4.公平公正原則：輪崗計劃制定、人員選派等環節公開透明，兼顧個人發展與單位整體需求，杜絕人為偏袒。

第二章 關鍵崗位界定 第四條 關鍵崗位范圍

結合單位業務特點，關鍵崗位具體界定如下：

1.財務類：財務負責人、出納、會計核算崗、預算管理崗、資金管理崗、資產核算崗。

2.采購與資產類：采購崗、資產采購與管理崗、資產處置崗。

3.項目管理類：項目審批崗、項目實施崗、項目驗收崗、工程結算崗。

4.人事與薪酬類：人事招聘崗、薪酬核算崗、績效考核崗、社保公積金管理崗。

5.合同與法務類：合同起草崗、合同審核崗、合同執行崗、法務處理崗。

6.審計與監督類：內部審計崗、監督檢查崗。

7.其他類：單位認定的涉及重大資金、重要資源配置、核心業務決策的其他關鍵崗位。

第五條 崗位輪崗界定標準

符合以下情形之一的崗位，納入重點輪崗范圍：

1. 1.連續在同一關鍵崗位任職滿5年的；

2. 2.任職期間出現過違規違紀線索、工作失誤或廉政風險隱患的；

3. 3.崗位業務涉及大額資金往來、重大項目決策、核心資源調配的；

4. 4.單位認為需要輪崗的其他特殊情形。

第三章 輪崗管理職責 第六條 職責分工 1.單位領導班子：審定輪崗管理制度、年度輪崗計劃及特殊輪崗安排，研究解決輪崗工作中的重大問題。 2.人事部門：牽頭制定年度輪崗計劃，梳理關鍵崗位人員任職情況，組織輪崗人員選拔、調配及檔案管理，協調輪崗交接工作，跟蹤輪崗執行情況。 3.業務主管部門：提出本部門關鍵崗位輪崗需求，配合人事部門開展人員選拔、交接監督，確保輪崗后業務工作平穩過渡。 4.紀檢監察部門：監督輪崗制度執行情況，受理輪崗相關的舉報投訴，核查輪崗過程中的違規違紀行為。 5.輪崗人員所在部門：負責本部門輪崗人員的日常工作銜接，安排臨時工作任務，保障崗位工作正常開展。 第四章 輪崗計劃與實施 第七條 輪崗計劃制定

1. 1.每年11月，人事部門會同業務主管部門，梳理各關鍵崗位人員任職年限、工作表現及風險情況，制定下一年度輪崗計劃，明確輪崗崗位、人員名單、輪崗時間、接收部門等內容。

2. 2.輪崗計劃需征求擬輪崗人員及所在部門意見，經單位紀檢監察部門審核后，報單位領導班子審批。審批通過后，以正式文件形式下發執行。

第八條 輪崗實施流程 1.輪崗通知：人事部門提前15 個工作日向輪崗人員、所在部門及接收部門下發輪崗通知，明確輪崗要求、交接期限及工作安排。 2.工作交接：輪崗人員應在接到通知后，編制《崗位工作交接清單》，列明工作內容、未完成事項、文件資料、資產設備、印章票據、系統權限等交接事項；交接雙方需在交接清單上逐項核對確認，簽字蓋章；涉及重大事項（如未完結項目、遺留問題），需由業務主管部門負責人監交并簽字確認；交接期限一般不超過10 個工作日，特殊情況可適當延長，但最長不超過20個工作日，由人事部門審批。 3.崗位調整：交接完成后，輪崗人員按規定時間到接收部門報到，辦理崗位調動手續；人事部門及時更新人員崗位信息，調整薪酬發放、社保公積金等相關事宜。 4.資料歸檔：人事部門將輪崗計劃、交接清單、崗位調動手續等資料整理歸檔，存入個人人事檔案及單位內控管理檔案。 第九條 特殊情形輪崗

1. 1.因崗位調整、人員退休、離職、借調等特殊情況，需臨時輪崗的，由業務主管部門提出申請，人事部門審核，報單位分管領導審批后實施，無需納入年度輪崗計劃，但需在輪崗完成后5個工作日內補報備案。

2. 2.對存在廉政風險隱患、違規違紀線索的人員，可不受任職年限限制，立即啟動輪崗，必要時暫停其崗位工作，配合調查核實。

第五章 輪崗交接管理 第十條 交接核心要求

1. 1.交接工作必須做到全面、準確、及時，確保崗位工作無縫銜接，避免因輪崗造成工作斷檔、資料遺失、資產損失。

2. 2.交接清單需一式三份，交接雙方、監交人各執一份，作為崗位交接的正式憑證。

3. 3.輪崗人員對交接前的工作內容及資料真實性、完整性負責，接收人員對交接后的工作銜接及后續管理負責。

第十一條 交接具體內容 1.文件資料：崗位相關的規章制度、工作方案、審批文件、合同協議、會計憑證、賬簿報表、會議紀要、業務檔案等。 2.資產設備：崗位使用的辦公設備、電子設備、印章、票據、現金、有價證券、固定資產等，需核對數量、狀態并簽字確認。 3.工作權限：財務系統、業務系統、審批系統等賬號密碼及操作權限，需由人事部門會同信息部門辦理注銷或交接手續。 4.未完成事項：正在推進的項目、未辦結的業務、待處理的問題等，需詳細說明進展情況、后續步驟及注意事項。 5.其他事項：崗位相關的外部聯系單位、內部協作部門對接人，以及需特別說明的工作要點。 第十二條 交接監督

業務主管部門、紀檢監察部門需對交接過程進行全程監督，對交接不完整、不規范的，責令整改；發現弄虛作假、隱瞞重要事項的，嚴肅追究相關人員責任。

第六章 輪崗后的管理與考核 第十三條 崗位適應與培訓

1. 1.輪崗人員到新崗位后，接收部門需安排1-3個月的適應期，指定專人指導其熟悉新崗位工作。

2. 2.人事部門會同業務主管部門，針對輪崗人員新崗位需求，組織開展業務培訓、廉政教育，幫助其快速適應崗位。

第十四條 考核評價

1. 1.輪崗人員的新崗位考核，按單位績效考核制度執行，考核結果與薪酬、晉升、評優掛鉤。

2. 2.對輪崗后工作表現突出、快速適應新崗位的人員，予以表彰獎勵；對不適應新崗位、工作出現失誤的，由人事部門會同業務主管部門進行約談，必要時調整崗位。

第十五條 責任追溯

輪崗人員對輪崗前崗位工作中發現的違規違紀、資產損失等問題，無論是否輪崗，均需承擔相應責任，不得因輪崗免除。紀檢監察部門、審計部門在后續檢查中發現輪崗前問題的，依法依規追究責任。

第七章 監督與問責 第十六條 監督檢查

1. 1.人事部門每季度對輪崗制度執行情況進行自查，重點核查輪崗計劃落實、交接規范等情況，形成自查報告上報單位領導班子。

2. 2.紀檢監察部門、審計部門將輪崗制度執行情況納入日常監督與專項審計范圍，定期開展檢查，對發現的問題及時整改。

第十七條 問責情形

有下列情形之一的，對相關責任人予以批評教育、通報批評；情節嚴重的，按單位紀律處分規定給予處分；涉嫌違法的，移交司法機關處理：

1. 1.未按規定制定、執行輪崗計劃，擅自拖延輪崗、拒絕輪崗的；

2. 2.輪崗交接不規范、不完整，造成工作斷檔、資料遺失、資產損失的；

3. 3.輪崗過程中弄虛作假、隱瞞重要事項，或利用輪崗謀取私利的；

4. 4.監督部門未履行監督職責，導致輪崗出現重大風險隱患的；

5. 5.其他違反本制度規定的行為。

第八章 附則 第十八條 制度解釋

本制度由單位人事部門會同紀檢監察部門負責解釋。

第十九條 制度修訂

本制度根據國家法律法規、單位業務發展及內控管理需要，可適時修訂，修訂程序與制定程序一致。

第二十條 生效日期

本制度自XXXX 年 XX 月 XX 日起施行。原有關關鍵崗位輪崗的規定與本制度不一致的，以本制度為準。

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