國際政治的報酬遞增理論是一套具有中層理論性質的因果機制框架，它既批判傳統宏觀理論的假定，又為大國競爭中的地緣、技術和國際制度提供統一的微觀基礎與解釋邏輯。國際政治的報酬遞增理論指出，地緣、技術和國際制度領域中的初始優勢在報酬遞增機制的作用下會轉化為長期優勢，因此這幾個領域成為大國競爭初始優勢的首選領域。這一理論為理解大國參與國際競爭的時機和領域選擇提供了學理邏輯，為國際競爭理論的構建打下了基礎。

國際競爭理論構建的意義

“競爭”是指兩個或多個行為體為獲得稀缺物而展開斗爭的行為，以及這些行為體間的互動狀態。在競爭關系中，行為體之間的目標并不一致，但這些行為體均有獲勝的動機。如果彼此目標一致，競爭就不會發生；如果目標不一致但沒有獲勝的動機，競爭也不會展開。由此可以將競爭與沖突、合作加以區分。沖突是指“一場爭奪價值以及稀有的地位、權力和資源的斗爭，敵對雙方的目標是壓制、傷害或消滅對方”。合作的定義是行為體通過政策協調過程將它們的行為調整到適應其他行為體現行或可預料的偏好上。盡管競爭和合作的前提都是行為體目標不一致，但行為體在競爭中仍致力于實現自己的目標，而在合作中會適應其他行為體的目標。

鑒于彼此內涵的區分，沖突、合作與競爭作為國家間互動的三種形態都需要進行專門的研究。自一戰后國際關系學科創立起，關于國際沖突的研究就占據了國際關系學科的中心舞臺。20世紀70年代以來，隨著全球化進程的加速，關于國際合作的研究得到進一步發展。與之相對照，國際競爭并沒有被視為一個獨立的領域來進行體系化的理論構建。盡管既有理論并不缺乏對國際安全競爭的探討，但大多與國際沖突的預防、發生和管理相關聯。而國際技術競爭和國際制度競爭雖然在國際政治經濟學領域得到了較大關注，但大多是在國際經濟技術合作和制度合作的語境下進行的。隨著大國競爭在當前世界政治中的態勢愈發顯著，國際關系學者有必要克服國際競爭研究的碎片化傾向，構建自成體系并具有內在邏輯一致性的國際競爭理論。

報酬遞增機制

及其在國際政治中的作用

報酬遞增指的是連續增加相同量的投入所獲得的產出增量就會越來越多。從科學哲學上講，報酬遞增是一種“機制”。具體而言，報酬遞增主要有三種發生機制，分別是協調效應、學習效應和適應性預期。協調效應是指系統之間的互動關系會使單個系統在演進過程中帶動相關系統發生協同變化。學習效應是指有關系統演進的知識需要結合脫胎于舊系統的實踐經驗才能為行為體所掌握。適應性預期是指既定路徑生成后，行為體認為該路徑將因被大量采用而得到持久延續和不斷強化，并因此按照這種認知行動。

報酬遞增機制與正反饋和路徑依賴兩種機制密切相關，但它們的含義各不相同。正反饋機制是當A值提高會造成B值提高，而B值提高將導致A值進一步提高的機制。報酬遞增機制是一種正反饋機制。不過正反饋有多種機制，不限于報酬遞增。比如在國際政治中，多米諾效應、螺旋模式等都是正反饋機制的體現。路徑依賴則是指過去的選擇決定了現在所處的狀態。報酬遞增是導致社會變遷中路徑依賴的重要原因，但不是路徑依賴的必要條件。事件發生次序的不可逆性、否決權、系統的功能需要等因素也會導致路徑依賴。比如，在國際政治中，大國否決權使某些國際組織的演進陷入路徑依賴。

報酬遞增機制已被揭示在地理區位差異、技術演進和制度變遷等領域中廣泛發揮作用。相應地，在國際政治中，報酬遞增機制的運作主要體現在地緣、技術和國際制度三個領域中，由此驅動大國在這三個領域中展開競爭。在地緣領域中，初始優勢轉化為長期優勢的原因在于不同地理區位之間的協調效應。在技術領域中，大國之所以爭奪初始優勢，是源于技術演進的協調效應和學習效應。在國際制度領域中，協調效應、學習效應和適應性預期在制度變遷中均有體現，因此大國圍繞國際制度創建的初始優勢展開競爭。

報酬遞增理論

對國際競爭理論構建的價值

盡管中層理論相對于宏觀理論來說解釋范圍比較有限，但在其采用的假定之下仍需其解釋范圍盡可能廣泛。其理論解釋范圍的擴展往往有兩個導向：一是“領域導向”，即解釋范圍從單一領域向多領域擴展；二是“行為體導向”，即解釋范圍從某一類行為體向更多類行為體擴展。從這兩個導向看，報酬遞增理論均有助于在較大的范圍內解釋大國競爭行為。

從“領域導向”上看，報酬遞增理論既可以用于解釋國際安全競爭的起因，又可以用于解釋國際經濟競爭的起因。國際安全關系和國際經濟關系都是國際關系的必要組成部分，如果只能解釋其中一類，這一理論就只是國際安全理論或國際政治經濟學理論。比如，霸權穩定理論說明了霸權在維持國際經濟體系穩定上起決定性作用，但不能有效說明霸權在維護國際安全上具有類似的作用，“單極穩定論”應者寥寥，因此只是一種國際政治經濟學理論。就此而言，報酬遞增理論可以解釋地緣、技術和國際制度三個領域中大國競爭的起因，跨越了國際安全研究和國際政治經濟學研究之間的藩籬，從而成為一種國際關系理論。在此基礎上，報酬遞增理論還具有擴展至國際關系其他領域的潛力。比如，這一理論可以用來分析國家何以競取國際話語權。作為反映國際體系中權威生成與行使的理想模式的具體表達，國際治理話語能夠通過報酬遞增機制來促進國家獲取國際權力。正是在學習效應、協調效應與適應性預期的作用下，國際治理話語的初始優勢轉化為長期優勢。

從“行為體導向”上看，報酬遞增理論既涉及沖突或潛在沖突的對手之間的競爭，也涉及相互合作的盟友或伙伴之間的競爭，從而將競爭作為一種相對獨立于沖突或合作的現象，有助于提出或回答僅限于國際沖突理論或國際合作理論無法提出或回答的問題。依據報酬遞增理論，競爭不一定轉化為沖突，更不一定以戰爭告終，因此“修昔底德陷阱”并非不可避免。比如，既有理論對盟友間關系的研究主要關注聯盟解體、聯盟轉型、聯盟異化等盟友由合作轉向非合作的歷時性變化，沒有回答在安全領域做出相互承諾的盟友為何會在其他領域相互競爭的問題。報酬遞增理論告訴我們，聯盟作為關于國家間安全合作的制度安排，并不能消除地緣、技術和國際制度領域中發生的報酬遞增機制，相應地也無法消除盟友間競爭的根源。

作者系中國人民大學國際關系學院教授

來源 ： 中國社會科學報

責任編輯： 汪書丞

新媒體編輯：張雨楠

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