中國監(jiān)管部門，突然盯上了奧克蘭一家華人熟悉的券商平臺。

這家公司叫Tiger Brokers（老虎證券），就在奧克蘭市中心Queen St。

很多華人投資者都知道，因?yàn)槠渲鞔颉笆謾C(jī)炒全球股票”。

但現(xiàn)在，中國證監(jiān)會點(diǎn)名調(diào)查它。

同時(shí)被調(diào)查的，還有香港注冊的富途證券、長橋證券等幾家大型互聯(lián)網(wǎng)券商。

事發(fā)幾天后，今天，新西蘭金融管理部門終于對此有了回應(yīng)。

老虎證券成為三家被調(diào)查對象之一

上周五，中國證監(jiān)會宣布對數(shù)家境外券商實(shí)施打擊，其中包括新西蘭注冊的老虎證券（Tiger Brokers NZ）、在香港注冊的富途證券國際（Futu Securities International）以及長橋證券（Longbridge Securities）。

證監(jiān)會稱，老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體未經(jīng)核準(zhǔn)，未取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取相關(guān)收益，違反《證券法》規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)、非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

此舉是針對境外交易平臺打擊行動的一部分，三家累計(jì)被罰沒22億人民幣。

其中，老虎證券相關(guān)主體或被罰沒共計(jì)約4.11億元。

老虎證券CEO也收到了警告和125萬元罰款。

報(bào)道指截至2025年底，老虎證券合并賬戶下的中國大陸零售客戶資產(chǎn)約占老虎證券總客戶資產(chǎn)的10%。

中國證監(jiān)會官網(wǎng)等八部門還聯(lián)合下發(fā)的《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實(shí)施方案》。

《方案》設(shè)置了2年集中整治期，清理非法存量業(yè)務(wù)。

集中整治期內(nèi)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。

集中整治期滿后，境外機(jī)構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在中國境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

報(bào)道稱，中國證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲打擊境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護(hù)資本市場秩序和穩(wěn)定。

在新西蘭曾有違規(guī)前科記錄

雖然老虎證券總部在新加坡，但此次被中國證監(jiān)會處罰的，是其新西蘭公司。

這是因?yàn)?strong>開展面向中國投資者證券業(yè)務(wù)的，是新西蘭實(shí)體。

老虎證券持有新西蘭金融牌照，并利用其持有的新西蘭牌照作為外衣，通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)去清算全球股票，向中國境內(nèi)投資者提供境外證券交易服務(wù)。

換句話說，老虎證券的大本營和決策層仍然在新加坡和北京。

面對調(diào)查，老虎證券新西蘭在周四未就記者的采訪請求做出回應(yīng)。

事實(shí)上，老虎證券在幾年前就曾因合規(guī)問題而違反新西蘭法律法規(guī)。

2020年，新西蘭金融市場管理局（FMA）曾向老虎證券發(fā)出正式警告，指出其未能落實(shí)多項(xiàng)反洗錢措施款。

2021年，老虎證券正式從新西蘭證券交易所（NZX）注銷退市。

2023年，老虎證券承認(rèn)了多項(xiàng)違規(guī)行為，并因違反新西蘭《反洗錢和打擊資助恐怖主義法案》（AMLCFT）被法院判處支付90萬紐幣。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)在2019年4月至2020年1月期間，共有約6080萬紐幣資金在新西蘭金融系統(tǒng)中進(jìn)行了交易，而老虎證券沒有對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮瞬楹涂刂啤?/b>

僅“未能進(jìn)行客戶盡職調(diào)查”這一項(xiàng)違規(guī)，就至少涉及3,768名客戶。

FMA當(dāng)時(shí)指出，老虎證券在記錄保存方面的違規(guī)行為具有“系統(tǒng)性和嚴(yán)重性”，因?yàn)檫@并非僅存在于個(gè)別抽查的客戶檔案中。

此外，F(xiàn)MA還指控老虎證券的交易記錄未能做到法案所要求的“易于調(diào)閱”以及“易于轉(zhuǎn)換為英文”。

新西蘭監(jiān)管方：海外執(zhí)法合作嚴(yán)格保密

針對中國有關(guān)部門的此次調(diào)查，新西蘭金融市場管理局（FMA）發(fā)言人表示，無法透露是否收到了中國官方的協(xié)查請求。

“FMA確實(shí)通過國際證券監(jiān)督管理組織（IOSCO）與海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展合作。

“但此類任何協(xié)助請求都屬于保密信息，”該發(fā)言人說道。

同時(shí)，發(fā)言人也拒絕透露FMA目前是否也對老虎證券同步展開了單獨(dú)的調(diào)查。

ref:

https://businessdesk.co.nz/article/law-regulation/chinese-regulators-investigate-aucklands-tiger-brokers-in-offshore-clampdown