中國網財經6月3日訊 5月，國家金融監督管理總局官網顯示，江蘇、福建、青海三地監管局連續批復三家信托機構首席合規官任職資格。江蘇信托、興業信托、五礦信托在一個月內集中完成合規高管崗位監管核準。據記者統計，截至2026年5月底，全行業已有至少14家信托公司完成或啟動首席合規官任命，合規治理體系升級按下加速鍵。

　　三名首席合規官密集獲批

　　5月初，江蘇監管局率先完成批復，核準葛衛華擔任江蘇信托首席合規官任職資格。用益信托研究院分析，葛衛華就任后，將聚焦固有業務、資產管理、信托服務等板塊合規管控，進一步梳理地方信托業務合規流程，筑牢區域信托業務風險底線。江蘇信托作為地方國資背景信托，此次崗位配置強化合規管理對區域業務的支撐作用。

　　5月26日，福建監管局正式核準柯阿勇出任興業信托首席合規官。興業信托作為銀行系信托，近年發力資本市場信托、養老信托、綠色信托等創新業務。用益信托研究院表示，此次設置專職首席合規官，柯阿勇將全面牽頭公司合規體系搭建、業務合規審查、監管對接、合規風險排查及內控整改等全流程工作。該設置補齊高管層合規專項管理短板，完善“三會一層”治理架構下合規風控分工體系，適配創新業務復雜合規審查需求。

　　同日，青海監管局核準劉坤煒兼任五礦信托首席合規官。五礦信托依托央企股東背景，深耕財富管理、標品投資、產業信托等核心業務。用益信托研究院稱，此次采用內部兼任模式，劉坤煒繼續兼任公司風險總監，統籌負責全面合規管理與風險防控雙重工作。該模式實現風控與合規一體化聯動，提升整體風險處置效率。

　　此前多家信托已率先就位

　　信托行業首席合規官核準工作早于2025年啟動。2025年7月18日，愛建信托林恩煥首席合規官任職資格獲上海監管局核準，成為新規施行后信托行業首位獲批首席合規官。林恩煥擁有25年經濟工作經驗、20年金融從業經歷，其中從事法律合規工作7年，任職同時兼任運營托管部總經理。

　　2025年10月進入密集獲批期。云南信托李崢、華鑫信托羿錦峰、山西信托寧宇相繼獲批。李崢現任副總裁兼首席合規官，寧宇同時獲批兼任總經理助理。2025年12月，陸家嘴信托黃令斌、天府信托關煒獲批。關煒同時獲批首席合規官兼首席風險官。2026年2月，平安信托劉芳斌獲深圳監管局核準任風險總監兼首席合規官。2026年3月，廈門信托張文偉、昆侖信托相關任命相繼獲批。此外，陜國投信托董事會全票通過聘任黃海波為公司首席合規官，任職資格尚待陜西監管局核準；山東信托建議聘任田志國兼任公司首席合規官。

　　記者發現，已獲批信托公司首席合規官呈現三大特征：內部晉升為主、強調風控復合背景、與股東資源協同。云南信托李崢、平安信托劉芳斌均系內部成長；愛建信托林恩煥具備“法律+金融”復合背景；建元信托聘任高俊來自股東方上海電氣。業內分析師表示，內部兼任僅為過渡性安排，未來專職化是必然。機構更青睞具備金融機構業務經驗、金融監管經驗與法律風控復合背景的專業人才。

　　制度變革從“部門職能”邁向“治理核心”

　　本次信托密集落地首席合規官人事任命，源于監管層面統一制度要求。依據2024年施行的《金融機構合規管理辦法》，國內所有金融機構總部必須設立首席合規官。該崗位明確為機構高級管理人員，直接向董事會負責，同時接受董事長與總經理雙重管理，能夠獨立開展合規監督工作，從制度層面杜絕業務經營與合規風控權責混淆。

　　一位業內專家表示，此次變革根本之處在于重塑合規管理在公司治理中的地位與權力結構，而非僅僅增設一個高管職位。過去非銀機構設置的合規總監、風險總監大多處于中層管理層級，缺乏進入核心決策圈渠道，合規意見在業務壓力面前往往被邊緣化。《辦法》將首席合規官明確定性為高級管理人員，須經監管機構任職資格核準，直接向董事會負責，從制度層面確立合規職能在公司治理中的核心地位。

　　新規賦予首席合規官三項實質性權力：合規考核一票否決權；直報監管通道，若發現重大違法違規行為而管理層怠于上報，可直接向金融監管部門報告；薪酬懲戒建議權。中國企業資本聯盟副理事長柏文喜認為，首席合規官制度確立標志著合規管理從“部門職能”邁向“治理核心”。新規使合規從軟約束變為嵌入決策鏈條的硬權力。

　　信托行業作為資管領域重點監管賽道，近年歷經非標壓降、業務轉型、風險出清多重周期調整，合規風險、業務操作風險、關聯交易風險持續受監管重點關注。此前多家信托公司因合規管控缺位、內控流程不完善收到監管罰單。業內分析人士指出，信托行業普遍存在“重業務拓展、輕合規風控”傾向，合規管理多為后置審查，難以在高管決策層面發揮實質作用。首席合規官專職化、常態化配置，能夠從決策源頭嵌入合規審查關口，實現合規管理前置化，改變行業原有風控邏輯。

　　全行業配齊加速

　　隨著頭部信托率先完成首席合規官配置，全行業中小信托正加速補齊合規高管崗位。據不完全統計，2026年以來已有超過10家信托公司完成首席合規官任職核準。預計到2026年底，全行業將基本完成監管要求崗位配齊工作。

　　信托行業資深觀察人士表示，當前信托行業處于回歸本源、高質量轉型關鍵攻堅期。傳統非標業務持續收縮，標品信托、服務信托、產業信托等新業務快速發展。新業務模式對合規管理專業性、獨立性提出更高要求：標品投資面臨市場合規、信息披露等多重要求；服務信托涉及復雜交易結構設計；綠色信托、養老信托等創新業務需要匹配新合規標準。這些都需要專門高級管理人員統籌合規管理工作。

　　配齊配強首席合規官，既是落實監管要求硬性任務，也是信托機構自身完善公司治理、支撐業務轉型內在需求。頭部機構率先完成配置，將為全行業形成示范效應，推動信托行業邁入“合規先行、風控前置”全新發展階段，以完善公司治理與合規體系支撐行業回歸本源、實現高質量轉型發展，更好服務實體經濟和居民財富管理需求。上述業內人士總結道。

　　對于后續信托公司合規治理進展，中國網財經將持續關注。