這個(gè)案子，在票據(jù)類犯罪的圈子里時(shí)不時(shí)會(huì)被同行翻出來聊兩句。回頭想想，最后能拿下緩刑，真不是因?yàn)榉缮嫌惺裁雌T可走，而是當(dāng)時(shí)頂著一堆不利因素，把每一個(gè)能落地的從寬情節(jié)都啃到了實(shí)處。

案子出在東南沿海一個(gè)商貿(mào)城市。當(dāng)事人老周做進(jìn)出口生意，公司不大，但流水不小。那幾年行情不好，資金鏈繃得死緊，銀行承兌匯票的額度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠周轉(zhuǎn)，他腦子一熱，找人偽造了幾張銀行承兌匯票，票面金額加起來將近四百萬。其中一部分他拿來在上下游之間背書流轉(zhuǎn)，一部分直接貼現(xiàn)套了現(xiàn)金出來。后來交易對手拿去銀行兌付，被驗(yàn)出問題，案發(fā)了。公安機(jī)關(guān)以偽造金融票證罪立案，老周到案當(dāng)天就進(jìn)了看守所。

家屬找到我的時(shí)候，已經(jīng)慌了一個(gè)月。他們最怕的就是這個(gè)——偽造金融票證罪，法定刑起步就是五年以下，實(shí)務(wù)中判實(shí)刑的比例高得嚇人。到底能不能爭取緩刑，他們心里完全沒譜，說實(shí)話，當(dāng)時(shí)我心里也沒譜。

我讓家屬把能找到的票證、流水、合同一股腦全搬過來。會(huì)議室桌子上鋪得滿滿當(dāng)當(dāng)，我對著那些東西反復(fù)捋了好幾天。腦子里來回轉(zhuǎn)的就一個(gè)問題：罪名基本推不翻，那緩刑的口子到底開在哪里？

第一個(gè)突破口，我盯上了"全額退賠"這件事。偽造金融票證罪跟詐騙類犯罪不一樣，很多案子壓根兒沒有直接的財(cái)產(chǎn)被害人。退賠退給誰、退到什么程度算"全額"，實(shí)務(wù)里一直模模糊糊的。但我的想法很簡單——既然票證流轉(zhuǎn)過程中有真實(shí)的貼現(xiàn)行為，貼現(xiàn)的錢也能一筆一筆對上號，那把這部分錢原原本本退回去，就是板上釘釘?shù)幕谧飸B(tài)度。我拉著家屬一筆一筆地?fù)福焉姘钙睋?jù)對應(yīng)的貼現(xiàn)款全部退到了公安機(jī)關(guān)指定賬戶。光退錢還不夠，我附了一份詳詳細(xì)細(xì)的退賠說明，哪一筆錢對應(yīng)哪張票、金額多少、來源是什么，列得明明白白。這個(gè)動(dòng)作趕在了審查批捕之前做完，起了大作用——檢察院沒批捕，老周取保出來了。

人出來了，麻煩才剛剛開始。審查起訴階段我拿到卷宗一看，心里咯噔一下。老周不光自己用那些偽造的票證，還把其中幾張轉(zhuǎn)讓給了別的公司支付貨款。對方雖然不知情，但這種轉(zhuǎn)讓行為在實(shí)務(wù)中很容易被認(rèn)定為"情節(jié)嚴(yán)重"，法定刑直接跳到五年以上。光靠退賠，已經(jīng)兜不住了。我必須搭一個(gè)立體的從寬情節(jié)體系出來，才有可能把刑期拉回到三年以下。

我選的路徑是——合規(guī)整改。偽造金融票證罪跟暴力犯罪完全不是一回事兒，它背后暴露的是企業(yè)融資和票據(jù)管理上的深層漏洞。如果能證明案發(fā)之后公司切切實(shí)實(shí)把窟窿補(bǔ)上了，不再有重犯的可能，這個(gè)分量在量刑上是很重的。

我讓公司請了獨(dú)立的第三方合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)，把財(cái)務(wù)制度、票據(jù)管理制度、合同審批流程翻了個(gè)底朝天，出了一份四十多頁的《合規(guī)整改報(bào)告》。報(bào)告里直指公司原有制度中的七處重大缺陷，每一項(xiàng)都附上了整改后的新制度文本，還有實(shí)際運(yùn)行記錄。這份東西不是花架子，每項(xiàng)整改都有時(shí)間戳、有經(jīng)辦人簽字、有內(nèi)部培訓(xùn)的簽到表。開庭的時(shí)候，我特意申請合規(guī)律師出庭作證，把整改的真實(shí)性和持續(xù)性當(dāng)面說清楚。法官問得很細(xì)，翻來覆去核了好幾個(gè)細(xì)節(jié)，好在都經(jīng)得起查。

但光有合規(guī)整改還差一口氣。我必須從法律論證上把"情節(jié)嚴(yán)重"這個(gè)帽子摘掉。我跟團(tuán)隊(duì)把案子里每一張票的流轉(zhuǎn)路徑畫成圖表，一張一張地拆，嚴(yán)格區(qū)分哪些是"偽造"行為本身，哪些是偽造之后的"使用"。論證的邏輯關(guān)鍵一條是：雖然票證偽造后有轉(zhuǎn)讓行為，但老周的主觀目的是救公司一時(shí)的資金困局，不是以偽造票證為營生，更不是向市場大面積投放。而且在案發(fā)的時(shí)候，所有涉案票證都已經(jīng)停止流轉(zhuǎn)，沒有造成金融機(jī)構(gòu)實(shí)際損失。我還下了個(gè)笨功夫——把全國范圍內(nèi)近三年犯罪金額相近但最終適用緩刑的類案判例篩了一遍，挑出七份最有參照性的，做成《類案檢索報(bào)告》遞了上去。在認(rèn)罪認(rèn)罰的大背景下，這份報(bào)告給了合議庭一個(gè)很踏實(shí)的參照坐標(biāo)。

開庭那天，老周做最后陳述。他沒有念稿子，說得很碎。他說自己做生意二十多年，從沒想過有一天會(huì)站在被告席上。被關(guān)在看守所那幾個(gè)月，是他這輩子最黑的日子。公司差點(diǎn)散架，是老婆帶著幾個(gè)老員工死撐著。他說他不怕坐牢，怕的是把家人的后半輩子也搭進(jìn)去。說到后來，他聲音哽住了，旁聽席上的家屬也在抹眼淚。法庭里安靜得能聽見空調(diào)的聲音。那個(gè)節(jié)點(diǎn)我心里清楚，氣氛已經(jīng)松了。

等判決那幾天，我在外地開庭。助理打電話過來的時(shí)候，我正好從法庭出來。她說：有期徒刑三年，緩刑四年，罰金五萬。我站在法院門口長長地吐了一口氣。在偽造金融票證罪這個(gè)罪名底下，這個(gè)結(jié)果，真的算是相當(dāng)理想了。

回頭復(fù)盤，這個(gè)案子能打出來，靠的不是哪一招神來之筆，是一環(huán)咬一環(huán)的死磕：前期的全額退賠拿下了取保，中期的合規(guī)整改把可信度立住了，后期的類案梳理和法律論證徹底說服了法庭。三個(gè)階段，少了哪一環(huán)都夠嗆。

常有同行問我，做票據(jù)類犯罪的辯護(hù)，到底有沒有"絕招"。我說沒有，從來就沒有。所有拿得出手的結(jié)果，都是從卷宗里一點(diǎn)一點(diǎn)翻出來的，從證據(jù)里一點(diǎn)一點(diǎn)熬出來的。法律其實(shí)給大多數(shù)案子都留著從寬的通道，關(guān)鍵是你能不能帶著當(dāng)事人一步一個(gè)腳印走到底。

對攤上這類事兒的當(dāng)事人和家屬，我想說一句實(shí)話：別老想著走捷徑，也別被那些"找關(guān)系能搞定"的說法帶偏。你唯一能做的、也是唯一管用的，就是老老實(shí)實(shí)把該退的退了、該改的改了、該爭取的爭取了，把每一個(gè)從寬情節(jié)都變成法庭上拿得出來的證據(jù)。這條路不好走，但它走得通。

關(guān)鍵詞

偽造金融票證罪緩刑辯護(hù)律師；偽造金融票證罪退賠從寬辯護(hù)；票據(jù)犯罪合規(guī)整改刑事辯護(hù)；

銀行承兌匯票偽造辯護(hù)律師；偽造金融票證罪情節(jié)嚴(yán)重降檔辯護(hù)；經(jīng)濟(jì)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰緩刑律師；

類案檢索刑事辯護(hù)策略；偽造金融票證罪取保候?qū)徛蓭煟?/p>

本文作者?

林智敏律師，廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所合伙人。執(zhí)業(yè)以來持續(xù)聚焦金融犯罪辯護(hù)領(lǐng)域，在偽造金融票證罪等票據(jù)類犯罪的實(shí)務(wù)應(yīng)對上積累了深厚經(jīng)驗(yàn)。

林智敏律師的辦案風(fēng)格，業(yè)內(nèi)評價(jià)最多的一個(gè)詞是“貼得緊”。他善于從票據(jù)流轉(zhuǎn)的底層商業(yè)邏輯切入，把每一張票證的資金走向、背書節(jié)點(diǎn)與貼現(xiàn)路徑梳理得一清二楚，讓案件的辯護(hù)邏輯建立在扎實(shí)的客觀事實(shí)之上。在偽造金融票證罪“情節(jié)嚴(yán)重”認(rèn)定這一實(shí)務(wù)難題上，他尤其注重將全額退賠、企業(yè)合規(guī)整改與類案檢索形成證據(jù)合力，從多角度搭建從寬量刑的階梯，為當(dāng)事人爭取法定刑降檔適用創(chuàng)造充分條件。

他曾主辦過多起涉及偽造銀行承兌匯票、信用證等金融票證的復(fù)雜案件，其中不少在偵查階段即實(shí)現(xiàn)取保候?qū)彛瑢彶槠鹪V階段推動(dòng)合規(guī)整改意見被采納，最終取得緩刑判決。這些成果的背后，是他在案卷里反復(fù)打磨證據(jù)、在庭審前逐一推演對方可能質(zhì)疑點(diǎn)的硬功夫。法庭上的從容，從來都建立在庭下數(shù)倍于庭審時(shí)間的準(zhǔn)備之上。

對那些深陷票據(jù)犯罪指控漩渦的當(dāng)事人和家屬而言，林智敏律師提供的不僅是刑事辯護(hù)的技術(shù)支持，更是一套通過證據(jù)說話、通過制度思維破局的務(wù)實(shí)辯護(hù)路徑。他的專業(yè)判斷，往往在案子的早期就為走向定下了基調(diào)。