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近日,青島證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書,對國元證券青島四流中路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
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經查,該營業(yè)部未及時向監(jiān)管部門報送有關內部懲戒信息,違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定。看似是流程疏漏,實則暴露出國元證券在合規(guī)管理、信息報送方面的漏洞。
這并非國元證券首次觸碰監(jiān)管紅線。2025 年,公司合規(guī)問題集中爆發(fā),投行業(yè)務全年連收 4 張罰單:
- 2025 年 4 月:安徽證監(jiān)局指出其存在內部制度執(zhí)行不到位、項目盡職調查不充分問題,出具警示函中國證券監(jiān)督管理委員會。
- 2025 年 11 月:內蒙古證監(jiān)局處罰其作為內蒙新華首發(fā)保薦機構,持續(xù)督導不力,未發(fā)現(xiàn)募集資金違規(guī)置換問題,出具警示函。
- 2025 年 12 月:安徽證監(jiān)局處罰其作為富煌鋼構并購項目財務顧問,未充分核查標的公司收入確認與交易實質,出具的報告存在不實記載,對公司及兩名主辦人一并警示中國證券監(jiān)督管理委員會。
從投行項目核查失職到營業(yè)部信息報送違規(guī),國元證券的合規(guī)風控體系正面臨嚴峻考驗。券商頻繁被罰,根源是內控缺失還是執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?你在投資中遇到過券商合規(guī)問題嗎?
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