山東
近日，青島證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對國元證券青島四流中路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經查，該營業(yè)部未及時向監(jiān)管部門報送有關內部懲戒信息，違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定。看似是流程疏漏，實則暴露出國元證券在合規(guī)管理、信息報送方面的漏洞。
這并非國元證券首次觸碰監(jiān)管紅線。2025 年，公司合規(guī)問題集中爆發(fā)，投行業(yè)務全年連收 4 張罰單：
- 2025 年 4 月：安徽證監(jiān)局指出其存在內部制度執(zhí)行不到位、項目盡職調查不充分問題，出具警示函中國證券監(jiān)督管理委員會。
- 2025 年 11 月：內蒙古證監(jiān)局處罰其作為內蒙新華首發(fā)保薦機構，持續(xù)督導不力，未發(fā)現(xiàn)募集資金違規(guī)置換問題，出具警示函。
- 2025 年 12 月：安徽證監(jiān)局處罰其作為富煌鋼構并購項目財務顧問，未充分核查標的公司收入確認與交易實質，出具的報告存在不實記載，對公司及兩名主辦人一并警示中國證券監(jiān)督管理委員會。
從投行項目核查失職到營業(yè)部信息報送違規(guī)，國元證券的合規(guī)風控體系正面臨嚴峻考驗。券商頻繁被罰，根源是內控缺失還是執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹？你在投資中遇到過券商合規(guī)問題嗎？
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