廣東
4月10日，浙江證監局發布關于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。
根據公示，浙江同花順基金銷售有限公司存在以下問題：
一、公司在從業人員、經營場所等方面存在與股東、實際控制人、關聯方混同的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第三十六條的規定。
二、未將基金銷售保有規模等納入考核體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第一款的規定。
三、未對基金管理人、基金產品進行審慎調查和風險評估，未對銷售的部分產品劃分風險等級，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第二十七條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第十五條的規定。
四、未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關聯關系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第四十八條的規定。
五、部分運營人員、客服、大客戶經理未取得基金從業資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規定。
根據相關規定，浙江證監局決定對浙江同花順基金銷售有限公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：浙江證監局網站
監制 ：孟令娟 審核：萬政
編輯：張萌 校對：李翱
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