洗錢罪立法修訂的國際因素與國內(nèi)法治回應(yīng)

陳偉

西南政法大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，重慶市新型犯罪研究基地研究員

摘要　刑事立法修訂并不是國內(nèi)社會(huì)發(fā)展的單向性反映，經(jīng)濟(jì)全球化與治理一體化決定了國際視域與國際因素對(duì)一國刑事立法的直接促動(dòng)。我國洗錢罪的多次修訂均是"國際因素國內(nèi)化"的典型體現(xiàn)。2021年刑法修正案（十一）對(duì)洗錢罪進(jìn)行立法修訂，2024年新修訂的《反洗錢法》進(jìn)一步強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管體系。本文系統(tǒng)梳理國際組織評(píng)估對(duì)我國洗錢犯罪立法的推動(dòng)作用，分析洗錢罪多次修訂的國際動(dòng)因，并對(duì)國內(nèi)法治如何回應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)提出建言。

關(guān)鍵詞 洗錢罪 國際因素 國內(nèi)法治 全球治理 FATF

一、洗錢罪的頻繁修訂：一個(gè)不尋常的立法現(xiàn)象

洗錢罪的頻繁立法修訂是近年來有目共睹之事。在洗錢罪被1997年刑法正式確立以來，刑法修正案對(duì)洗錢罪的修改次數(shù)已有三次之多，這在全部刑法修正案之中并不常見。從整體上來看，洗錢罪的每次修訂都與國際因素息息相關(guān)，這源于洗錢行為的發(fā)生并不完全囿于國內(nèi)范疇，洗錢犯罪的有效治理與積極性防治政策及其治理體系存在密切關(guān)聯(lián)。

二、國際因素對(duì)洗錢罪立法的直接促動(dòng)

金融行動(dòng)特別工作組（FATF）通過對(duì)我國第四次大范圍的互評(píng)估工作，形成了對(duì)中國反洗錢和反恐怖融資的系統(tǒng)評(píng)估結(jié)果，其中"洗錢犯罪化"的評(píng)估結(jié)論為"部分合規(guī)"。FATF認(rèn)為中國洗錢犯罪的規(guī)則存在缺失，指出我國在洗錢罪的犯罪構(gòu)成、處罰范圍以及與國際標(biāo)準(zhǔn)的銜接等方面仍有改進(jìn)空間。

這一評(píng)估結(jié)論對(duì)我國后續(xù)立法產(chǎn)生了重要推動(dòng)作用。國際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)體系通過互評(píng)估、同行評(píng)審、后續(xù)跟蹤等機(jī)制，對(duì)成員國施加持續(xù)性壓力，促使各國不斷調(diào)整本國立法以符合國際標(biāo)準(zhǔn)。我國洗錢罪從1997年入刑至今的三次修訂，均可在國際組織評(píng)估和建議中找到直接或間接的動(dòng)因。

三、"國際因素國內(nèi)化"的三次修法軌跡 （一）刑法修正案（三）：擴(kuò)大上游犯罪范圍

2001年刑法修正案（三）對(duì)洗錢罪的上游犯罪范圍作了擴(kuò)充，將恐怖活動(dòng)犯罪納入洗錢罪的上游犯罪，這是"9·11"事件后國際反恐融資壓力下的立法回應(yīng)，體現(xiàn)了國際反洗錢/反恐融資標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國內(nèi)立法的直接影響。

（二）刑法修正案（六）：再次擴(kuò)充上游犯罪

2006年刑法修正案（六）進(jìn)一步擴(kuò)大洗錢罪上游犯罪范圍，將貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等納入。這一修訂同樣是FATF評(píng)估建議在國內(nèi)立法中的體現(xiàn)，旨在彌合國內(nèi)立法與國際標(biāo)準(zhǔn)之間的差距。

（三）刑法修正案（十一）：結(jié)構(gòu)性的立法調(diào)整

2021年3月1日生效的刑法修正案（十一）對(duì)洗錢罪進(jìn)行了更為實(shí)質(zhì)性的修訂：刪除了洗錢罪須以"明知"為前提的表述，將"自洗錢"行為納入犯罪圈，調(diào)整了罰金刑的設(shè)置。這一修訂直接回應(yīng)了FATF對(duì)我國洗錢犯罪化"部分合規(guī)"的評(píng)估結(jié)論，旨在提升立法與FATF"四十項(xiàng)建議"的一致性。

四、新《反洗錢法》的立法回應(yīng)

2024年11月8日，第十四屆全國人大常委會(huì)第十二次會(huì)議表決通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》，強(qiáng)化反洗錢監(jiān)督管理、完善反洗錢義務(wù)規(guī)定、擴(kuò)大反洗錢義務(wù)主體范圍。新《反洗錢法》的出臺(tái)，從行政法層面為洗錢罪的刑事立法提供了配套支撐，體現(xiàn)了國內(nèi)法治體系對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)的整體性回應(yīng)。

五、國內(nèi)法治回應(yīng)的理性路徑

在"國際因素國內(nèi)化"的進(jìn)程中，國內(nèi)立法不應(yīng)盲目追隨國際標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)保持立法自主性與理性審思。首先，應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別國際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)要求與形式要求，避免超越國際標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行"超標(biāo)準(zhǔn)立法"。其次，應(yīng)充分考量國內(nèi)法治體系的自洽性，確保洗錢罪修訂與其他刑法條文之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。最后，應(yīng)在積極回應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，注重保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益，防止洗錢罪犯罪圈的過度擴(kuò)張。

洗錢罪的治理需要國際協(xié)作，但國際標(biāo)準(zhǔn)的國內(nèi)轉(zhuǎn)化必須經(jīng)過理性過濾與本土化改造，方能實(shí)現(xiàn)全球治理與國內(nèi)法治的良性互動(dòng)。

核心法條索引

《刑法》第191條（洗錢罪）；刑法修正案（三）（2001年）、修正案（六）（2006年）、修正案（十一）（2021年）；《反洗錢法》（2024年修訂）；FATF"四十項(xiàng)建議"

原文來源：《政法論壇》2025年第1期

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