財聯(lián)社5月16日訊（記者高艷云）周五歷來是監(jiān)管罰單的密集披露期。

5月15日，多地證監(jiān)局再度集中開出罰單，單日披露數量多達7張。具體如下：

魯鵬興被浙江證監(jiān)局采取認定為不適當人選措施，5年內不得擔任證券公司分支機構負責人或者實際履行上述職務。魯鵬興為聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部原負責人，同一違規(guī)事項已導致聯(lián)儲證券總部、分支機構及負責人連收三張罰單。

胡馨斕被上海證監(jiān)局采取出具警示函措施，胡馨斕違規(guī)事項涉無證薦股、兩融繞標、“飛單”三大典型違規(guī)。

國都證券連收5份罰單，公司被北京證監(jiān)局采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，債承項目負責人扈海天被采取認定為不適當人選行政監(jiān)管措施，1年內不得擔任證券公司債承業(yè)務相關職務或實際履行上述職務，項目組成員盧頔、彭家華、唐大為被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

原負責人擅離職守遭5年禁入重罰

罰單顯示，魯鵬興在從業(yè)期間，未樹立風險底線意識，未勤勉盡責，擅自脫離崗位，未履行重大事項報告義務，嚴重違反執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，未識別、控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險。

盡管罰單未直接披露其任職履歷，但天眼查顯示，魯鵬興于2020年5月接替肖方成為聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部負責人，并于2024年4月卸任，目前該營業(yè)部已被注銷。

此次處罰實為對其卸任前履職違規(guī)問題的追溯核查。2025年9月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布罰單，聯(lián)儲證券被采取出具警示函措施，聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部被采取責令改正措施，經查，聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部存在未及時向監(jiān)管部門報告影響分支機構經營管理和客戶權益重大事件的行為，公司對所轄分支機構合規(guī)管理不到位。

涉無證薦股、飛單、兩融繞標三大違規(guī)

除了機構層面的重罰，從業(yè)人員的個人違規(guī)行為同樣觸目驚心。胡馨斕的違規(guī)事項較為典型，涵蓋了無證薦股、兩融繞標及“飛單”三大類。

具體來看，作為證券從業(yè)人員，胡馨斕在為個別客戶服務過程中，存在無證券投資咨詢資格違規(guī)推薦股票、為客戶融資融券繞標提供便利、推介并協(xié)助辦理申購和贖回非公司代銷金融產品等行為。

胡馨斕具體任職信息無法通過中證協(xié)官網查看，目前從業(yè)人員基本信息公示的查詢要求姓名、所在機構需要同時填寫。

此外，從業(yè)人員違規(guī)炒股這一行業(yè)頑疾案例再次出現(xiàn)。5月12日，天津證監(jiān)局披露罰單，郭秀被采取出具警示函措施，郭秀在華泰證券天津勤儉道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

國都證券連收5張罰單

國都證券今日成為罰單“大戶”，連收5份監(jiān)管文書。

北京證監(jiān)局查明，國都證券在公司債券承銷個別項目中，存在未審慎核查發(fā)行人主要客戶的變化情況及相關銷售收入真實性、應收賬款和存貨涉及的相關工程項目真實性等問題,違反相關規(guī)定。

項目負責人扈海天，以及項目組成員盧頔、彭家華、唐大為對上述問題負有責任。

在出具前述罰單的同時，北京證監(jiān)局要求國都證券主要負責人按照指定日期，攜帶有效身份證件到證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

年內券商罰單已達120張

結合記者此前統(tǒng)計情況來看，目前券商罰單已經達到120張，被罰券商數量已經增至47家。

“機構+個人”雙罰將單家券商罰單數目逐漸推向極致，以今日被罰國都證券為例，單項違規(guī)罰單數量多達5張；魯鵬興的被罰，也將聯(lián)儲證券因同一違規(guī)事項罰單數量堆至3張。

經濟發(fā)達、金融活躍地區(qū)的罰單數量再次快速增長，目前上海、北京、浙江的證監(jiān)局出具的罰單數量已分別增至22張、13張、11張。

從業(yè)務條線來看，經紀業(yè)務作為罰單重災區(qū)又有所加深，近年債承業(yè)務的罰單邊際增量愈加明顯，違規(guī)炒股仍是從業(yè)人員違規(guī)頑疾。