上海
近日，證監(jiān)會依法對Tiger?Brokers?(NZ)?Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等行為立案調(diào)查并作出行政處罰事先告知。
老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體未經(jīng)我會核準(zhǔn)，未取得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取相關(guān)收益，違反了《證券法》第一百二十條的規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。此外，三家機(jī)構(gòu)境內(nèi)外相關(guān)主體還違反了《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)、非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
上述非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。依據(jù)《證券法》第二百零二條、《證券投資基金法》第一百三十六條、《期貨和衍生品法》第一百三十二條的規(guī)定，我會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。擬對當(dāng)事人實(shí)施的行政處罰，當(dāng)事人享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，我會將充分聽取當(dāng)事人意見后，依法作出行政處罰決定。
下一步，我會將繼續(xù)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲打擊境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護(hù)資本市場秩序和穩(wěn)定。
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