編者按

到期債權(quán)的執(zhí)行、異議屬于司法實踐中常見問題。但由于異議內(nèi)容復(fù)雜、裁判規(guī)則不清晰、異議處理方式不統(tǒng)一等原因，使得許多案件中到期債權(quán)第三人異議問題的審查處理爭議較多。本期，我們圍繞到期債權(quán)執(zhí)行相關(guān)問題進行討論。

法院應(yīng)當就債務(wù)履行情況進行實質(zhì)審查

閱讀提示：在執(zhí)行程序中，申請執(zhí)行人可以申請第三人直接向申請執(zhí)行人履行對被執(zhí)行人負有的到期債務(wù)。當?shù)谌苏J為存在問題的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起異議，且只要第三人在法定期限內(nèi)提起異議，法院便不得執(zhí)行。那如果第三人在法定期限之外提起異議，法院應(yīng)當如何處理呢？本期，我們通過一起最高人民法院的案例來分析這個問題。

裁判要旨

第三人收到履行到期債務(wù)通知后，未在法定期限內(nèi)提出異議，并不發(fā)生承認債務(wù)存在的實體法效力。對于第三人超過法定期限提出債務(wù)已經(jīng)履行完畢的異議，人民法院應(yīng)當進行實質(zhì)審查。

案情簡介

一、2013年12月9日，太原中院作出民事調(diào)解書，確認某興公司欠付李某31,975,060元，但某興公司并未如期還款。

二、2014年9月23日，根據(jù)李某的申請，太原中院裁定立案執(zhí)行。

三、2016年12月9日，太原中院向某鎮(zhèn)政府送達履行到期債務(wù)通知書，要求某鎮(zhèn)政府向李某支付該鎮(zhèn)政府對某興公司所負的到期債務(wù)1200萬元及利息。

四、2017年4月10日，太原中院裁定凍結(jié)、劃扣某鎮(zhèn)政府的存款1200元及利息（以下稱“執(zhí)行裁定”）。

五、某鎮(zhèn)政府提起執(zhí)行異議。太原中院裁定撤銷執(zhí)行裁定并解除執(zhí)行保全措施。

六、李某不服，向山西高院提起復(fù)議。山西高院裁定撤銷太原中院異議裁定，維持執(zhí)行裁定。

七、某鎮(zhèn)政府向最高人民法院申訴。最高人民法院裁定撤銷異議裁定和復(fù)議裁定，發(fā)回太原中院重新審查。

裁判要點及思路

本案的爭議焦點問題是應(yīng)當如何審查某鎮(zhèn)政府的異議。

對此，最高人民法院認為：

第三人在收到履行到期債務(wù)通知后，未在法定期限內(nèi)提出異議，并不發(fā)生承認債務(wù)存在的實體法效力。對于某鎮(zhèn)政府超過法定期限提出債務(wù)已經(jīng)履行完畢的異議，人民法院應(yīng)當進行實質(zhì)審查，以認定到期債務(wù)在法院送達通知書之前是否已履行完畢。

太原中院認為第三人提出異議，無論異議是否成立，均不得進行實質(zhì)審查，其認定與本案實際情況不符，審查程序也明顯不當。

山西高院隨將債務(wù)履行列為爭議焦點，但未組織當事人進行充分的質(zhì)證和辯論，對債務(wù)是否履行未進行充分有效的審查，屬于認定基本事實不清。

綜上，本案基本事實不清，應(yīng)當發(fā)回太原中院重新審查。

實務(wù)要點總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師團隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實踐經(jīng)驗。大量辦案同時還總結(jié)辦案經(jīng)驗出版了《云亭法律實務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實踐經(jīng)驗。該書系的選題和寫作體例，均以實際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實踐需要出發(fā)，為實踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

一、對于執(zhí)行被執(zhí)行人對第三人的到期債權(quán)，必須符合如下三個法定要件：一是第三人對被執(zhí)行人負有合法金錢債務(wù)；二是該債務(wù)已屆履行期限；三是第三人對該債務(wù)并未提出異議。第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對第三人強制執(zhí)行，對提出的異議不進行審查。

二、如果第三人未在指定期間內(nèi)提起異議，并不當然認為第三人承認債務(wù)存在，而第三人在指定期間屆滿后提起異議，亦不能徑直排除強制執(zhí)行，人民法院應(yīng)當進行實質(zhì)審查。對于第三人來說，在收到法院的履行到期債務(wù)通知書后，有異議應(yīng)當?shù)谝粫r間以書面形式提出，維護自身的合法利益。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時，尤其需要注意的是，司法實踐中，每個案例的細節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點直接援引。我們對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著我們對本文案例裁判觀點的認同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時，對該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

1.《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(2020修正)

29．被執(zhí)行人在有關(guān)單位的收入尚未支取的，人民法院應(yīng)當作出裁定，向該單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，由其協(xié)助扣留或提取。 30．有關(guān)單位收到人民法院協(xié)助執(zhí)行被執(zhí)行人收入的通知后，擅自向被執(zhí)行人或其他人支付的，人民法院有權(quán)責(zé)令其限期追回；逾期未追回的，應(yīng)當裁定其在支付的數(shù)額內(nèi)向申請執(zhí)行人承擔(dān)責(zé)任。

45．被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對本案以外的第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請，向第三人發(fā)出履行到期債務(wù)的通知（以下簡稱履行通知）。履行通知必須直接送達第三人。 履行通知應(yīng)當包含下列內(nèi)容： （1）第三人直接向申請執(zhí)行人履行其對被執(zhí)行人所負的債務(wù)，不得向被執(zhí)行人清償；　 （2）第三人應(yīng)當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請執(zhí)行人履行債務(wù)； （3）第三人對履行到期債權(quán)有異議的，應(yīng)當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出； （4）第三人違背上述義務(wù)的法律后果。

46．第三人對履行通知的異議一般應(yīng)當以書面形式提出，口頭提出的，執(zhí)行人員應(yīng)記入筆錄，并由第三人簽字或蓋章。 47．第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對第三人強制執(zhí)行，對提出的異議不進行審查。 48．第三人提出自己無履行能力或其與申請執(zhí)行人無直接法律關(guān)系，不屬于本規(guī)定所指的異議。 第三人對債務(wù)部分承認、部分有異議的，可以對其承認的部分強制執(zhí)行。 49．第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，而又不履行的，執(zhí)行法院有權(quán)裁定對其強制執(zhí)行。此裁定同時送達第三人和被執(zhí)行人。

50．被執(zhí)行人收到人民法院履行通知后，放棄其對第三人的債權(quán)或延緩第三人履行期限的行為無效，人民法院仍可在第三人無異議又不履行的情況下予以強制執(zhí)行。 51．第三人收到人民法院要求其履行到期債務(wù)的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財產(chǎn)不能追回的，除在已履行的財產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔(dān)連帶清償責(zé)任外，可以追究其妨害執(zhí)行的責(zé)任。 52．在對第三人作出強制執(zhí)行裁定后，第三人確無財產(chǎn)可供執(zhí)行的，不得就第三人對他人享有的到期債權(quán)強制執(zhí)行。 53．第三人按照人民法院履行通知向申請執(zhí)行人履行了債務(wù)或已被強制執(zhí)行后，人民法院應(yīng)當出具有關(guān)證明。

2.《最高人民法院關(guān)于適用 <中華人民共和國民事訴訟法> 的解釋》【法釋〔2022〕11號)】

第四百九十九條　人民法院執(zhí)行被執(zhí)行人對他人的到期債權(quán)，可以作出凍結(jié)債權(quán)的裁定，并通知該他人向申請執(zhí)行人履行。 該他人對到期債權(quán)有異議，申請執(zhí)行人請求對異議部分強制執(zhí)行的，人民法院不予支持。利害關(guān)系人對到期債權(quán)有異議的，人民法院應(yīng)當按照民事訴訟法第二百三十四條規(guī)定處理。 對生效法律文書確定的到期債權(quán)，該他人予以否認的，人民法院不予支持。

法院判決

以下為法院在裁判文書“本院認為”部分就此問題發(fā)表的意見：

根據(jù)查明的事實，太原中院送達履行到期債務(wù)通知書后，某政府在法定期限內(nèi)既未提起異議，也未履行相應(yīng)法律義務(wù)。本院認為，第三人在收到履行到期債務(wù)通知后，未在法定期限內(nèi)提出異議，并不發(fā)生承認債務(wù)存在的實體法效力。對于某鎮(zhèn)政府超過法定期限提出債務(wù)已經(jīng)履行完畢的異議，人民法院應(yīng)當進行實質(zhì)審查，以認定到期債務(wù)在法院送達通知書之前是否已履行完畢。太原中院在執(zhí)行異議程序中，按照第三人在法定期限內(nèi)提出異議的程序進行審查，認為無論異議是否成立，均不得進行實質(zhì)審查。太原中院的認定與本案實際情況不符，其審查程序也顯屬不當。山西高院雖然在復(fù)議裁定中將債務(wù)是否履行完畢列為爭議焦點之一，但在聽證程序中未就此組織當事人進行充分的質(zhì)證和辯論，對債務(wù)是否履行完畢未進行充分有效的審查，屬于認定基本事實不清。由此，本案基本事實不清，應(yīng)發(fā)回太原中院重新審查。太原中院在重新審查過程中應(yīng)就債務(wù)在法院送達履行到期債務(wù)通知書之前是否已經(jīng)履行完畢的問題進行實質(zhì)審查。

綜上，最高人民法院裁定發(fā)回重審。

案件來源

《某鎮(zhèn)政府、李某民間借貸糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》【最高人民法院(2018)最高法執(zhí)監(jiān)254號】

在檢索大量類案的基礎(chǔ)上，云亭律師總結(jié)相關(guān)裁判規(guī)則如下，供讀者參考：

1.超過期限才提出不存在到期債務(wù)的異議，法院應(yīng)當按照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十五條的規(guī)定，對該到期債務(wù)是否存在以及到期債權(quán)的具體數(shù)額進行實質(zhì)審查。

案例一：《騰沖縣永元房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司、大理聚天科技有限公司追償權(quán)糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》【最高人民法院(2018)最高法執(zhí)復(fù)83號】

最高人民法院認為，本案的焦點問題是，在人民法院執(zhí)行程序中第三人收到履行到期債務(wù)通知后，超過法定期限才提出異議該如何處理。盡管《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第65條規(guī)定“第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，而又不履行的，執(zhí)行法院有權(quán)裁定對其強制執(zhí)行"，但上述規(guī)定并不意味如果第三人未在期限內(nèi)提出異議，即發(fā)生承認債務(wù)存在的實體法效力。因此，就本案而言，永元公司收到云南高院向其發(fā)出的履行到期債務(wù)通知書后，超過期限才提出不存在到期債務(wù)的異議，云南高院應(yīng)當按照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十五條的規(guī)定，對該到期債務(wù)是否存在以及到期債權(quán)的具體數(shù)額進行實質(zhì)審查。

2.對于被執(zhí)行人對第三人的到期債權(quán)的執(zhí)行，必須符合如下三個法定要件：一是第三人對被執(zhí)行人負有合法金錢債務(wù)；二是該債務(wù)已屆履行期限；三是第三人對該債務(wù)并未提出異議。

案例二：《王海巧、宋雪云等借款合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書》【最高人民法院(2022)最高法執(zhí)監(jiān)1號】

最高人民法院認為，根據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第45條、第46條、第47條規(guī)定，對于被執(zhí)行人到期債權(quán)的執(zhí)行,必須符合三項條件:一是第三人對被執(zhí)行人負有金錢債務(wù)，二是該債務(wù)已屆履行期限，三是第三人對該債務(wù)并未提出異議。申請執(zhí)行人在執(zhí)行程序中根據(jù)到期債權(quán)執(zhí)行制度對第三人申請執(zhí)行,前提是第三人對債務(wù)并未提出異議,一旦提出異議,人民法院則不得對第三人強制執(zhí)行,且對異議不進行審查。這是現(xiàn)行法律對限縮執(zhí)行裁量權(quán)的制度要求。

本文作者：李舒律師

北京云亭律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人 | 資深商事律師

專業(yè)領(lǐng)域：商事訴訟 | 公司合規(guī)與股東間爭議 | 金融與執(zhí)行 | 刑事辯護

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時所在工作單位。

本期執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

本期責(zé)任編輯 法麗 微信號：17310145421

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作者簡介

李舒律師

北京云亭律所創(chuàng)始合伙人

電話/微信:18501328341

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