財聯社5月25日電,吉林證監局發布消息,經查,中金財富證券長春市長春大街證券營業部存在三項問題:一是考核激勵不當,對員工的績效考核將基金銷售收入作為主要考核指標,績效考核與新開戶數量、客戶交易量直接掛鉤。二是對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為申報和監控管理不到位。三是未有效履行投資者適當性管理職責。鑒于此,吉林證監局依據有關規定,對該營業部采取責令改正的行政監督管理措施。同時,吉林證監局披露,周某作為證券從業人員,在上述營業部任職期間,存在借用他人證券賬戶買賣股票,委托證券經紀人以外的個人從事客戶招攬活動,誘導客戶提升風險承受能力評估等級等問題。吉林證監局決定對周某采取出具警示函的監督管理措施。
特別聲明:以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺“網易號”用戶上傳并發布,本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.