上海
財聯社5月25日電，吉林證監局發布消息，經查，中金財富證券長春市長春大街證券營業部存在三項問題：一是考核激勵不當，對員工的績效考核將基金銷售收入作為主要考核指標，績效考核與新開戶數量、客戶交易量直接掛鉤。二是對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為申報和監控管理不到位。三是未有效履行投資者適當性管理職責。鑒于此，吉林證監局依據有關規定，對該營業部采取責令改正的行政監督管理措施。同時，吉林證監局披露，周某作為證券從業人員，在上述營業部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票，委托證券經紀人以外的個人從事客戶招攬活動，誘導客戶提升風險承受能力評估等級等問題。吉林證監局決定對周某采取出具警示函的監督管理措施。
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