前沿導(dǎo)讀

美國(guó)灣區(qū)委員會(huì)經(jīng)濟(jì)研究所高級(jí)總監(jiān)肖恩·倫道夫在接受媒體采訪時(shí)指出，我認(rèn)為美國(guó)在半導(dǎo)體和芯片方面仍然領(lǐng)先，但是中國(guó)企業(yè)在芯片技術(shù)上正在不斷精進(jìn)，即便美國(guó)通過對(duì)華管制措施減緩中國(guó)企業(yè)ai和半導(dǎo)體的發(fā)展速度，但同時(shí)也會(huì)促使中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的自給自足動(dòng)力。

技術(shù)依賴

肖恩·倫道夫的觀點(diǎn)非常精確的總結(jié)了當(dāng)下中美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，美國(guó)企業(yè)憑借著在半導(dǎo)體領(lǐng)域開創(chuàng)性的歷史優(yōu)勢(shì)，不斷建立基于美國(guó)技術(shù)的生態(tài)主導(dǎo)權(quán)從而掌握著“定義技術(shù)賽道”的存量領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

而中國(guó)企業(yè)雖然在半導(dǎo)體領(lǐng)域的發(fā)展速度緩慢，但是在受到美國(guó)制裁封鎖之后，依托系統(tǒng)性的國(guó)家意志、市場(chǎng)體量、壓力驅(qū)動(dòng)等因素，展現(xiàn)出快步追趕甚至是“重構(gòu)技術(shù)賽道”的發(fā)展趨勢(shì)。

當(dāng)下美國(guó)半導(dǎo)體的綜合水平依然處于領(lǐng)先地位，全球半導(dǎo)體設(shè)計(jì)軟件常年被新思科技、楷登電子、西門子這三家企業(yè)所統(tǒng)治。前兩家企業(yè)是美國(guó)公司，西門子雖然是德國(guó)公司，但是其多年前收購(gòu)了美國(guó)企業(yè)明導(dǎo)國(guó)際從而順利切入半導(dǎo)體設(shè)計(jì)領(lǐng)域，其核心技術(shù)還是源于美國(guó)。

這三家企業(yè)在電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化（EDA）工具的市場(chǎng)占比上面超過了80%，形成了非常強(qiáng)大的技術(shù)壁壘。

從架構(gòu)設(shè)計(jì)、功能驗(yàn)證到物理實(shí)現(xiàn)，以美國(guó)為首的EDA工具定義了芯片設(shè)計(jì)的語言和規(guī)則。

與此同時(shí)同時(shí)，在核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，美國(guó)公司掌控著CPU（X86架構(gòu)）、GPU（英偉達(dá)、AMD的計(jì)算與圖形架構(gòu)）、移動(dòng)處理器內(nèi)核（ARM）等關(guān)鍵領(lǐng)域的尖端IP。盡管ARM是英國(guó)公司，但是其技術(shù)生態(tài)與美國(guó)企業(yè)深度綁定。

中國(guó)企業(yè)可以從事芯片設(shè)計(jì)與芯片制造產(chǎn)業(yè)，但其設(shè)計(jì)與制造環(huán)節(jié)的本質(zhì)，還是運(yùn)行在美國(guó)公司定義的軟件環(huán)境和架構(gòu)生態(tài)之上，這讓中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對(duì)外來技術(shù)產(chǎn)生了極大依賴性。

在卡脖子最嚴(yán)重的制造設(shè)備領(lǐng)域，荷蘭ASML是目前唯一能造出商業(yè)化EUV光刻機(jī)的企業(yè)。

雖然ASML是荷蘭企業(yè)，但其EUV光刻技術(shù)源自美國(guó)能源部下屬實(shí)驗(yàn)室的原始創(chuàng)新，并且很多技術(shù)專利都是通過收購(gòu)美國(guó)硅谷集團(tuán)（SVG）獲得的。而且其核心部件及許多供應(yīng)鏈企業(yè)受到美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》的長(zhǎng)臂管轄，沒有美國(guó)的許可，ASML無法向中國(guó)出售EUV光刻機(jī)。

同樣的，在薄膜沉積、離子注入、刻蝕、過程控制等關(guān)鍵設(shè)備領(lǐng)域，美國(guó)應(yīng)用材料、泛林集團(tuán)等美國(guó)公司占據(jù)主導(dǎo)地位。在高端半導(dǎo)體材料，如大硅片、光刻膠、特種氣體等方面，美國(guó)及其盟友國(guó)企業(yè)也擁有強(qiáng)大話語權(quán)。

這種在設(shè)備和材料上卡中國(guó)脖子能力，是美國(guó)技術(shù)領(lǐng)先地位最直觀的體現(xiàn)，也同時(shí)表現(xiàn)出了中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)所存在的薄弱點(diǎn)。

臺(tái)積電、三星等國(guó)際晶圓制造商雖然一個(gè)位于中國(guó)臺(tái)灣，一個(gè)位于韓國(guó)，但是其技術(shù)發(fā)展、人才、資本、設(shè)備供應(yīng)已經(jīng)很大程度依賴于美國(guó)提供，所以這兩家企業(yè)才有機(jī)會(huì)在先進(jìn)晶圓代工領(lǐng)域展開競(jìng)爭(zhēng)。

而中國(guó)大陸地區(qū)的中芯國(guó)際，受出口管制影響無法獲得先進(jìn)設(shè)備，導(dǎo)致其目前量產(chǎn)的先進(jìn)工藝只有7nm，而且還是DUV光刻機(jī)制造的7nm。這與國(guó)際層面EUV技術(shù)制造的芯片在晶體管密度、能效、性能上面所有差距。

自給自足

以美國(guó)技術(shù)為核心的半導(dǎo)體生態(tài)圈，其技術(shù)領(lǐng)先是事實(shí)，通過出口管制等不公平的競(jìng)爭(zhēng)方法壓制中國(guó)企業(yè)發(fā)展也是事實(shí)。而中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在受到不公平的打壓下，全力以赴去開發(fā)自主可控的技術(shù)設(shè)備，讓本土芯片產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自給自足，這更是事實(shí)。

肖恩·倫道夫在訪談中提到，在中國(guó)持續(xù)、專注的巨額投入下，中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)芯片的工藝正在不斷精進(jìn)。

持續(xù)專注的巨額投資，最直觀的體現(xiàn)就是我國(guó)組建的國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，也被稱為“大基金”。大基金為中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投入上千億的資金引導(dǎo)，這種投入不僅針對(duì)芯片制造環(huán)節(jié)，還覆蓋了從EDA、IP、設(shè)備、材料到設(shè)計(jì)的全鏈條產(chǎn)業(yè)。

更重要的是，中國(guó)擁有全球最大、最活躍的電子消費(fèi)品市場(chǎng)和正在爆發(fā)的工業(yè)智能化、汽車智能化需求。龐大的內(nèi)需市場(chǎng)為國(guó)產(chǎn)芯片提供了寶貴的試錯(cuò)空間，這是任何其他追趕者不具備的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

市場(chǎng)需求推動(dòng)著芯片技術(shù)升級(jí)，比如在新能源車、物聯(lián)網(wǎng)、顯示驅(qū)動(dòng)等領(lǐng)域，中國(guó)芯片設(shè)計(jì)公司已經(jīng)能夠基于成熟或特色工藝，設(shè)計(jì)出極具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

華虹集團(tuán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了28nm及以上成熟工藝和特色工藝的自主可控制程平臺(tái)，中芯國(guó)際已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了14nm及7nm的先進(jìn)技術(shù)突圍，正在推進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)節(jié)點(diǎn)。

與晶圓廠協(xié)同進(jìn)步的還有供應(yīng)鏈企業(yè)，中微半導(dǎo)體、北方華創(chuàng)、拓荊科技、南大光電等設(shè)備材料公司均在各自領(lǐng)域持續(xù)推進(jìn)自主技術(shù)應(yīng)用。上海微電子公司制造的浸潤(rùn)式DUV光刻機(jī)也進(jìn)入了測(cè)試環(huán)節(jié)，卡脖子的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)正在被逐一拿下。

在明確無法融入由美國(guó)主導(dǎo)的尖端技術(shù)生態(tài)后，中國(guó)企業(yè)的發(fā)展策略就全面轉(zhuǎn)向自主產(chǎn)業(yè)鏈。利用自身龐大的市場(chǎng)和工程化能力，在成熟工藝優(yōu)化、系統(tǒng)級(jí)集成、新賽道布局上尋求突破，并逐步構(gòu)建自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。