• 新聞頻道 記者:董碩 報道

作為深耕跨境資本服務的專業機構，世界金融控股集團（美國股票代碼WFHG，以下簡稱“世界金控”）始終以“全周期服務+全球資源+合規風控”為核心，為企業提供從上市籌備到市值管理的閉環解決方案。6月10日，由其長期輔導的集群集團控股有限公司（美股股票代碼：CLUS，以下簡稱“集群集團”）歷經多年的籌備、上市運作、運營戰略規劃及發展，在西安隆重舉辦OTC轉板納斯達克策略研討會，正式宣告企業資本化進程邁入新階段。

集群集團董事會主席王志宏，首席顧問徐飛博士，總裁辦主管王豐，財務副總王嬌鳳，業務副總申杰，技術副總劉飛；世界金控董事局主席楊道、執行總裁楊峻翔、執行董事總經理楊宸、投行總裁盛婕、市場部總裁陳品方、上市財務經理許喻茹等雙方核心管理人員共同參與了本次研討會。

一、集群集團：業績爆發，半年數據亮眼，構筑轉板基本面

世界金融控股集團專業審查團隊本次進駐集群集團總部，正式開展了轉板資料初審與內部審查工作，本次審查參照美國SEC標準執行，審查工作具備高專業性與嚴謹性，并歷經了多日細致的初審與內審工作。

集群集團董事會主席王志宏對世界金控專業團隊到來表示歡迎，并表示在轉板資料的初審工作中，團隊表現出了專業水準，工作認真細致負責。

王志宏董事長向世界金控團隊介紹了集群集團2026年上半年的工作情況，上半年集團經營數據高速增長，股東登記工作有序推進，聯合經營項目穩步推進，直播業務全流程落地，自主技術研發團隊成功組建，組織消費和生態經營雙輪驅動戰略取得顯著效果。

在經營狀況與競爭力方面：2026年1-5月，集群集團經營業績實現爆發式增長，交易額同比去年增長6倍以上，營業收入同比增長超10倍，整體發展勢頭強勁。

在行業前景和競爭力方面：集群集團發展方向深度契合國家產業政策，緊跟行業發展大勢，標準化質量體系建設成效顯著。依托創新業務模式、完善的品牌營銷體系以及精細化成本管控能力，集團構建起堅實的市場競爭壁壘。

在團隊建設方面：集群集團搭建完善的人才培養體系，依托空中課堂常態化開展員工培訓。核心管理團隊穩定、執行力強勁，疊加第三方專業團隊助力，企業運營效率與服務質量持續提升。

在宏觀經濟與外部經濟方面：對復雜的宏觀經濟環境與各類外部風險，集群集團憑借前瞻的戰略布局與穩健的經營策略，有效抵御市場波動，整體發展韌性十足。

在品牌建設方面：集群集團先后斬獲多項行業榮譽，成功獲評國家高新技術企業，并登陸央視展播，品牌影響力與行業認可度持續攀升。

世界金控審核團隊結合本次針對集群集團當前的初審、內審結果，客觀指出了集群集團現階段存在的三大短板：

一是交易額、營收、營業利潤等核心經營數據，與轉板既定標準仍存在差距；

二是各分公司經營數據不均衡，團隊專業能力與管理水平參差不齊；

三是終端服務商活躍度偏低，社區用戶增長速度未達預期。

二、世界金控：嚴審把脈，對標SEC新規，助力集群集團梳理發展狀況，規劃轉板各項標準要求

世界金控團隊根據初審結果及集團業務發展狀況，制定了集群集團的轉板戰略目標和規劃。世界金控執行總裁楊峻翔現場解讀美國SEC公布2026年美國資本市場轉板最新規則與核心指標：如轉板要求企業凈利潤達到75萬美元/凈資產不低于400萬美元/基礎市值需滿足5000萬美元（以上滿足其一）的基礎上，針對美國OTC市場轉板納斯達克市場需遵守2026年6月14日正式落地指標：需穩定交易滿1年且非限售公眾持股市值≥2500萬美元等標準。

結合前期審查情況，楊董明確集團轉板整體規劃：集群集團可計劃于2026年下半年正式啟動轉板流程，待企業轉板基礎指標達標后，將聯合中美兩地律師、美國審計機構完成賬務梳理與財務合規核驗，即可推進轉板落地。

同時，楊董詳細拆解轉板全流程：經營指標達標后，依次開展專項審計、財務指標復核、合并報表編制、信息公開披露等工作，各環節可同步推進，有效壓縮整體周期。

美國資本市場核心政策與中國證監會全面聯動，在推動中國企業在美國上市、收并購、轉板等資本運作方面結合國際市場與中國國情，進行階段性的政策調整。

針對中國企業通過反向并購美國上市公司進入OTC市場，后續轉板將需遵守中國企業赴美上市標準要求，除了需穩定交易滿1年且非限售公眾持股市值≥2500萬美元等標準外，在進行美國主板轉板運作時，會同時進行中國證監會的備案申請。

世界金控集團作為輔導集團赴美上市的專業團隊，接下來將依據市場情況及集群集團運作情況，將展開轉板核心工作，當前的主要工作包含以下幾項：完成美國超級8K申報、開展中國律師盡職調查、由美國審計師核查財務底稿、梳理國內有限合伙相關資料。

現階段，世界金控已助力集群集團37號文返程投資以及中國公民對外出資ODI申請，全部已由中國農業銀行全面通過。

隨后，世界金控協助集群集團通過采取合并超級8K后，將會依據集團戰略進行收購并購，同時分拆上市發行存托憑證到納斯達克交易所上市。以達到集群集團作為美國OTC市場控股公司保持上市地位不變，同時進行全球市場分拆上市運作。

世界金融控股集團作為美國上市公司（股票代碼WFHG），母公司為世界資本控股股份有限公司（BVI），于2025年7月1日成為首家成功完成OTCID認證的中概股企業，目前世界金控 CEO、CFO Peter Hellwig，作為前美國公眾公司會計監督委員會的首席運營官（集團剛卸任CEO則為美國前金融業監管局仲裁委員會的委員之一），在協助企業登陸美國資本市場以及通過美國SEC的審核階段有著豐富的經驗，作為集群集團資本運作的管理股東，在協助集群集團進行財報審計和市值管理運作方面，將會確保集群集團所有美國的季報、半年報、年報必須要符合美國的會計準則，以及遵守《外國公司問責法案》，將會持續助力集群集團在由OTC市場進行全球資本運作的各個方面流程運作，這一獨特優勢也將使其在應對《外國公司問責法案》（HFCAA）、中美審計底稿核查等方面能夠為集群集團提供“從財報合規到市值管理”的一站式保障。

三、全員誓師：轉板啟動動員會順利召開，五大板塊協同，沖刺資本新征程

6月12日-13日，繼集群集團轉板策略研討會召開之后，迅速組織召開轉板啟動動員會，集團高管、世界金控審查團隊、各分公司負責人、投資公司負責人及第三方團隊參加了本次會議。

集群集團董事長王志宏針對集團上半年整體工作進行全面總結，世界金控專業團隊已經對公司轉板資料進行了初審，集團在各個審查方面都很優秀，目前最關鍵的是數據指標的達標。

世界金控執行總裁楊峻翔現場解讀資本市場轉板最新規則與核心指標，結合前期審查情況，楊董詳細介紹了集團轉板整體規劃；

而世界金控投行項目總裁盛婕圍繞轉板后的資本運作與融資規劃展開分享。她表示，集團轉板成功后，可依托扎實的經營基本面拓寬多元融資渠道，并借助資本力量并購優質企業，進一步做大市值。她結合多個真實成功案例進行講解，為全體參會人員提振信心。

集群集團董事會主席王志宏針對轉板攻堅工作作出專項部署。他強調，現階段首要任務是補齊經營數據短板，全力沖刺轉板各項硬性指標；財務合規、資料報審等后續專業工作，將由世界金控團隊全程負責。

按照轉板要求以及受中美會計年度規則差異影響，申報無需拘泥于自然年度，可選取過去12個月內數據最優時段作為申報周期。結合今年1-5月良好的經營態勢，全體人員需凝心聚力，進一步拉升各項經營數據。

圍繞指標達標目標，集群集團明確五大重點工作方向： 在組織消費板塊/生態經營板塊/物聯網分公司/薩普萊切業務/投資公司工作等幾大板塊進行了細分工作的部署與戰略目標的規劃和落地安排。

本次一系列會議的召開，不僅為集群集團理清了資本化升級的清晰路徑、破解了轉板落地關鍵難題，更標志著集群集團轉板工作正式進入系統化、專業化、常態化推進階段。也同步讓全體管理人員清晰掌握了轉板規則、核心指標、實施流程與當前工作重心，也正式標志著集群集團轉板工作邁入系統化、專業化、常態化推進階段。

未來，期待集群集團依托自身產業優勢、合規經營根基與專業資本賦能，穩步落實轉板各項籌備工作，持續深耕主業、創新發展、提質增效，借力資本市場賦能企業跨越式發展，全力打造行業高質量發展標桿。

作為專業服務企業赴美上市及融資的服務機構，世界金控憑借多年跨境資本運作經驗，為企業提供“上市前-上市中-上市后”全周期服務，覆蓋上市前融資、赴美上市IPO、融資型反向并購APO及已上市企業再融資等環節，助力企業規避風險、實現高質量發展。

隨著中國企業赴美IPO上市日趨嚴苛，中證監審核節奏放緩，進入2026年中國企業申請備案幾近趨零，而世界金控集團獨創的lAPO上市模式，通過先并購OTC非殼特殊目的收購公司，由世界資本公司技術入股，助力企業通過市值管理擁有良好的市值與股價，從而進行國際資本運作，從而成功破解當下中企赴美上市困境。集群集團與世界金控的合作模式，為行業提供運作一個“存量OTC企業如何通過合規運作實現主板躍遷”的新樣本。

期待在世界金融控股集團專業的輔導與賦能下，集群集團定能穩步達成轉板目標，借助資本市場實現企業跨越式發展。

上海控本企業管理有限公司為上市配套服務機構，主營資本運作相關業務，集團在美國、英國、上海、北京、深圳、合肥、西安、湖北、江蘇、四川等地設立辦公室及資源中心，匯聚全球各行業精英翹楚，精進專業、聚集資源，為企業創造更高價值，助力企業融資上市，成為國際知名大型集團！