礦產(chǎn)資源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，是國家工業(yè)的糧食和血液，礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)事關(guān)國計(jì)民生和國家安全，隨著綠色低碳革命推進(jìn)，對全球礦產(chǎn)資源的控制權(quán)也成為大國博弈的核心。

2024年11月8日，《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法（修訂草案）》（以下簡稱“礦產(chǎn)資源法”）經(jīng)十四屆全國人大常委會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，自2025年7月1日起實(shí)施。

1986年頒行的礦產(chǎn)資源法是新中國成立之后第一部礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的基本法律，三十多年來發(fā)揮了重要作用，后經(jīng)過1996年和2009年兩次修訂，不斷適應(yīng)著社會(huì)發(fā)展和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的需要。此次新礦產(chǎn)資源法的通過，對于新時(shí)代下能源行業(yè)特別是礦山企業(yè)依法合規(guī)開發(fā)礦產(chǎn)資源，保障國家能源戰(zhàn)略安全都具有重要意義。

為了讓企業(yè)家更好的實(shí)踐新《礦產(chǎn)資源法》，確保合法合規(guī)經(jīng)營，能源高律師基于多年的礦產(chǎn)資源法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，全面分析歸納了礦產(chǎn)資源法各條含義、要點(diǎn)，系統(tǒng)地總結(jié)出礦業(yè)權(quán)人必須掌握并運(yùn)用的100個(gè)必答題，期望企業(yè)老板為保證企業(yè)家安枕無憂，做到應(yīng)知盡知，守法合規(guī)經(jīng)營。

本專題分10期呈現(xiàn)，如有培訓(xùn)或痛點(diǎn)需求，歡迎垂詢能源高律師。

作者 | 能源高律師

新礦產(chǎn)資源法

本期目錄

91、在承包的農(nóng)村集體土地上采砂銷售是否構(gòu)成非法采礦罪？

92、如何界定采礦權(quán)承包合同的效力？

93、礦山企業(yè)如何進(jìn)行托管？

94、地勘單位作為礦山小股東如何避免被騙？

95、如何防范礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告失實(shí)？

96、非法采礦刑事附帶民事公益訴訟中對非法采砂犯罪破壞河道環(huán)境判決進(jìn)行修復(fù)的問題的司法實(shí)踐？

97、明知他人非法采礦并予以收購的行為如何定性？

98、礦業(yè)企業(yè)需要建立的基本合規(guī)管理體系有哪些？

99、礦業(yè)上市公司披露如何做到合規(guī)？

100、合規(guī)不起訴的適用條件和路徑有哪些？

91、在承包的農(nóng)村集體土地上采砂銷售是否構(gòu)成非法采礦罪？

【以案說法】宋某友非法采礦案(案號：（2021）豫0923刑初163號；入庫編號2023-11-1-349-007)

（一）基本案情

2018年12月，被告人宋某友以售砂獲利為目的，承包河南省濮陽市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)某村15戶村民的集體土地。2019年1月至11月，在未取得采砂許可證的情況下，宋某友在承包的土地內(nèi)挖砂，通過胡某、靳某龍等人銷售獲利。經(jīng)鑒定，宋某友非法采砂19955.37立方米，造成礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值518840元。其間，濮陽市國土資源局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局對宋某友非法采砂行為進(jìn)行了查處，給予罰款65997元的行政處罰。2020年12月，宋某友到公安機(jī)關(guān)投案，主動(dòng)退繳違法所得3萬元。經(jīng)評估，涉案土地復(fù)墾費(fèi)用為342816.72元，宋某友已繳納該款項(xiàng)。檢察機(jī)關(guān)提起附帶民事公益訴訟。

河南省南樂縣人民法院于2021年12月2日作出（2021）豫0923刑初163號刑事判決，一、被告人宋宋某友犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣六萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年12月3日起至2021年12月2日止。罰金已繳納完畢）。二、被告人宋某友退繳的違法所得人民幣三萬元予以沒收，上繳國庫。三、附帶民事公益訴訟被告宋某友賠償生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用人民幣三十四萬二千八百一十六元七角二分（已交納）。

（二）裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為，被告人宋某友違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采砂，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法采礦罪。宋某友構(gòu)成自首，依法可以從輕或者減輕處罰。其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，主動(dòng)繳納生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用，依法可以酌情從輕處罰。宋某友被行政主管機(jī)關(guān)處罰，與本案系同一事實(shí)，行政罰款65997元予以折抵罰金。宋某友非法采礦破壞生態(tài)環(huán)境，損害國家和社會(huì)公共利益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。判處宋某友有期徒刑一年，并處罰金6萬元；沒收退繳的違法所得3萬元；賠償生態(tài)修復(fù)費(fèi)用342816.72元（已繳納）。

（三）裁判要旨

行為人未取得采礦許可證，在其承包的集體土地上非法采砂，破壞礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境，符合刑法第三百四十三條第一款規(guī)定的，構(gòu)成非法采礦罪。

92、如何界定采礦權(quán)承包合同的效力？

通常的采礦權(quán)承包是采礦權(quán)人將采礦權(quán)發(fā)包給他人進(jìn)行經(jīng)營管理。法律嚴(yán)禁采用承包的方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。

人民法院對采礦權(quán)承包合同的效力進(jìn)行審查時(shí)，主要審查兩個(gè)方面。一是承包合同（協(xié)議）約定的內(nèi)容，包括承包范圍、期限、礦產(chǎn)品的占有、處分權(quán)利歸屬、企業(yè)經(jīng)營管理、采礦的名義人、承包人的自主經(jīng)營權(quán)等方面；二是承包合同（協(xié)議）的實(shí)際履行情況，主要查明承包人實(shí)施了哪些行為，發(fā)包人實(shí)施了哪些行為。基于前述查明的事實(shí)情況，認(rèn)定是構(gòu)成承包關(guān)系，還是以承包形式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。

在沒有特別規(guī)定的情形下，原則上同時(shí)具備以下四種情形的，將被認(rèn)定為“名為承包，實(shí)為轉(zhuǎn)讓”，該類合同無效。一是采礦人僅收取承包費(fèi)；二是放棄礦山管理；三是不履行生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境修復(fù)等法定義務(wù)；四是不承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

能源高建議為了維護(hù)交易的穩(wěn)定與安全，在簽訂合同時(shí)，，一定對合同條款精準(zhǔn)把關(guān)，清晰界定合同雙方的權(quán)利義務(wù)。在履行合同過程中，應(yīng)注意發(fā)包方切實(shí)參與礦山的監(jiān)督管理工作，以確保承保交易的有效性。避免發(fā)生糾紛后，由于承包交易被認(rèn)定為無效，遭受不必要的損失。

93、礦山企業(yè)如何進(jìn)行托管？

礦山企業(yè)可以進(jìn)行托管運(yùn)營，依據(jù)《金屬非金屬礦山整體托管安全管理辦法（試行）（征求意見）》的要求，金屬非金屬礦山托管必須采取整體托管方式，應(yīng)涵蓋井下所有生產(chǎn)系統(tǒng)和調(diào)度室、提升機(jī)房、通風(fēng)機(jī)房、供配電等為生產(chǎn)直接服務(wù)的礦權(quán)范圍內(nèi)的場所、設(shè)施。露天礦山托管應(yīng)涵蓋所有生產(chǎn)系統(tǒng)和調(diào)度室、供配電等為生產(chǎn)直接服務(wù)的礦權(quán)范圍內(nèi)的場所、設(shè)施。

承托方應(yīng)具備下列條件：

（一）具有法人資格，證照合法有效；

（二）具有滿足需要的金屬非金屬礦山安全管理、專業(yè)技術(shù)人員和技能熟練的員工隊(duì)伍；

（三）大型金融非金屬礦山企業(yè)或具有礦山施工總承包二級以上資質(zhì)的企業(yè)；

其中，承托大型金屬非金屬地下生產(chǎn)礦山工程和深凹露天、高陡邊坡及地質(zhì)條件復(fù)雜的大型金屬非金屬露天生產(chǎn)礦山的，應(yīng)為大型金屬非金屬礦山企業(yè)或具備礦山工程施工總承包一級以上施工資質(zhì)；

（四）承托工程地質(zhì)復(fù)雜、水文地質(zhì)類型中等以上、高寒、巖爆、熱害等災(zāi)害嚴(yán)重金屬非金屬礦山的，必須具有相應(yīng)災(zāi)害治理的技術(shù)水平和安全管理經(jīng)驗(yàn)；

（五）近三年以來沒有被列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單。

94、地勘單位作為礦山小股東如何避免被騙？

（一）做實(shí)商業(yè)背景調(diào)查

地勘單位以礦業(yè)權(quán)作價(jià)尋找合作單位時(shí)，基本是需要對方的資金投入和地方政府關(guān)系，很多情況下地勘單位為小股東，合作伙伴為大股東。所以一定要提前做好對方商業(yè)背景調(diào)查，包括企業(yè)的真實(shí)性、合作動(dòng)機(jī)與價(jià)值理念是否一致、對方所提供資源是否為我方缺失、信譽(yù)口碑是否良好、企業(yè)高管人員的道德操守、有無失信行為等。可以通過咨詢政府相關(guān)部門、查詢官方網(wǎng)站，向業(yè)內(nèi)人員了解、委托律師事務(wù)所進(jìn)行盡職調(diào)查等多種方式，確保對方有實(shí)力、有信譽(yù)、誠實(shí)守信有擔(dān)當(dāng)。

（二）爭取股權(quán)分散，團(tuán)結(jié)小股東。

假設(shè)以礦業(yè)權(quán)入股所占公司的股份較小且占比在30%以下的情況發(fā)生時(shí)，大股東利用其身份便利條件容易有濫用公章、私自簽訂合同、挪用公司資金、轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)、企業(yè)有利潤拒不分紅等現(xiàn)象發(fā)生。在股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置時(shí)要防止一家獨(dú)大，盡量爭取股權(quán)分散，避免有一家獨(dú)占2/3以上或50%以上股權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生。還應(yīng)將處于相對劣勢且志同道合的小股東聯(lián)合起來，在重大事項(xiàng)上同一個(gè)態(tài)度，形成一致行動(dòng)人。

（三）認(rèn)真履行監(jiān)事職責(zé)

在實(shí)際公司治理和權(quán)力分配中，小股東一般會(huì)被委派擔(dān)任公司監(jiān)事或?qū)徲?jì)委員會(huì)成員，建議小股東要認(rèn)真對待，不能當(dāng)作一個(gè)虛職，開會(huì)時(shí)只很容管簽到平時(shí)不管不問。應(yīng)制定詳細(xì)工作計(jì)劃，確保對公司每年度的經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況有充分的了解，不定期進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)調(diào)查并出具調(diào)查報(bào)告，在經(jīng)營情況異常時(shí)能夠第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)苗頭并向董事會(huì)匯報(bào)，充分行使法律賦予的監(jiān)督權(quán)、起到監(jiān)督制衡、保護(hù)股東利益、保護(hù)債權(quán)人利益的作用。

（四）從公司的內(nèi)部控制權(quán)上，努力爭取、適應(yīng)平衡股東之間的職責(zé)權(quán)利。

首先，如果小股東是直接負(fù)責(zé)公司日常事務(wù)的人，要隨時(shí)了解公司的運(yùn)作情況，尤其是對自己不利的事項(xiàng)苗頭出現(xiàn)時(shí)就有所防備，還要爭取掌控公司公章、營業(yè)執(zhí)照等對外代表公司實(shí)際經(jīng)營控制權(quán)的特殊憑證。

其次，如果小股東擁有勘查技術(shù)、設(shè)備、人才優(yōu)勢或者與地方主管部門的關(guān)系良好，即使實(shí)際出資不如大股東，也可以通過協(xié)商在表決權(quán)上進(jìn)行權(quán)重增加，這樣并不影響大股東的分紅權(quán)，比較容易接受。

第三、在多關(guān)注公司的業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)情況，收集可能影響小股東利益的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議決議、大股東與關(guān)聯(lián)方簽訂的合同、有利益輸送可能性的合同、財(cái)務(wù)審批手續(xù)、大股東簽字批準(zhǔn)的資金走向等相關(guān)材料，以便后續(xù)司法維權(quán)所需要。

95、如何防范礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告失實(shí)？

業(yè)界普遍認(rèn)為，1990年之前出具的報(bào)告很少有人質(zhì)疑，1990年至2015年期間出具的報(bào)告很少有人相信，2016年以后出具的礦產(chǎn)資源報(bào)告需要驗(yàn)證是否真實(shí)。為此作為地質(zhì)勘查單位應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)措施，防范報(bào)告失實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）加強(qiáng)地質(zhì)勘查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性核查

地質(zhì)勘查服務(wù)企業(yè)和礦山企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)控和合規(guī)體系，對地質(zhì)勘查的每一環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。包括對勘查技術(shù)的選擇、數(shù)據(jù)采集、處理和解釋等各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施質(zhì)量控制、確保所得數(shù)據(jù)的科學(xué)性和可靠性。此外，企業(yè)還應(yīng)定期尋勘查設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行更新和校準(zhǔn)，避免技術(shù)過時(shí)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)誤差。

（二）提高編制人員素質(zhì)和工作質(zhì)量

編制人員應(yīng)具備相應(yīng)的地質(zhì)專業(yè)背景和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)和機(jī)構(gòu)應(yīng)為員工提供持續(xù)的職業(yè)培訓(xùn)，包括最新的地質(zhì)勘查理論、政策法規(guī)更新及倫理道德教育，以提升其職業(yè)能力和責(zé)任感。同時(shí)，加強(qiáng)對編制人員工作的監(jiān)督和考核，確保其在編制過程中嚴(yán)格遵守科學(xué)方法和法律規(guī)定。

（三）建立健全審核和監(jiān)督機(jī)制

政府及相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對報(bào)告審查，建立起一套科學(xué)、公正的審核制度。包括引入第三方評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審核，增設(shè)跨部門聯(lián)合審核等方式，確保報(bào)告的多這方面檢驗(yàn)。同時(shí)，提升監(jiān)管部門的執(zhí)法力度和技術(shù)水平，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲的法律制裁。

（四）強(qiáng)化法律意識和規(guī)范意識，加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法力度。

政府應(yīng)通過舉辦法律知識講座、發(fā)布法規(guī)政策解讀等形式，增強(qiáng)社會(huì)公眾的法律意識。同是監(jiān)管部門應(yīng)加大執(zhí)法力度，對造假等違法行為，應(yīng)依法予以嚴(yán)厲打擊。

96、非法采礦刑事附帶民事公益訴訟中對非法采砂犯罪破壞河道環(huán)境判決進(jìn)行修復(fù)的問題的司法實(shí)踐？

【以案說法】鄧某某非法采礦案（案號：（2018）贛0123刑初32號；入庫編號2023-11-1-349-012）

（一）基本案情

被告人鄧某某家住安義縣石鼻鎮(zhèn)聯(lián)合村勝利村小組，村莊前有一條南潦河，河岸上筑有防洪河堤，堤外有數(shù)十米河灘，堤內(nèi)有種植水稻的農(nóng)田及一處水塘。被告人鄧某某為牟利，在未按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)取得河道采砂許可證的情況下，自2016年11月至2017年9月，在其居住的勝利村小組潦河北側(cè)新鄧家段非法經(jīng)營砂石場，利用鏟車、挖機(jī)、洗砂機(jī)等工具在河道開采砂石，用于銷售牟利。至案發(fā)時(shí)，被告人鄧某某已銷售價(jià)值五萬余元的砂石。2017年4月8日、同年9月24日，安義縣水務(wù)局兩次向被告人鄧某某送達(dá)《責(zé)令停止違法行為通知書》，責(zé)令鄧某某立即停止違法行為、進(jìn)行整改、接受調(diào)查處理。同年9月28日，經(jīng)委托有關(guān)部門實(shí)地勘測，被告人鄧某某經(jīng)營的新鄧家段砂場堆料有砂礫混合料17294.6立方米、礫石1001.8立方米、粗砂664.2立方米，共計(jì)砂石18960.6立方米。經(jīng)鑒定，以上砂石價(jià)值共計(jì)人民幣588810元。2017年10月20日，安義縣水務(wù)局將本案移送安義縣公安局偵查，同日被告人鄧某某主動(dòng)向安義縣公安局投案，如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。同年10月22日，安義縣公安局對本案立案偵查。2018年4月2日，被告人鄧某某向安義縣人民檢察院交納了人民幣20萬元。被告人鄧某某對被占用的農(nóng)田自行進(jìn)行了初步修復(fù)，2018年7月耕地已經(jīng)種上了水稻。

經(jīng)委托，江西省環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究院出具了涉案砂場非法采砂對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境影響的《評估報(bào)告》，認(rèn)定：涉案砂場占用河道和在圩堤保護(hù)范圍內(nèi)取砂，破壞了河床的完整性和穩(wěn)定性，阻礙水流運(yùn)行，影響行洪速度及行洪能力，影響水生生態(tài)；采砂過程中隨意丟棄廢石廢料，堆放在堤壩內(nèi)外坡面，致植被損害，易水土流失，影響交通特別是防洪車輛通行；占用堤壩附近的耕地，破壞土地資源和當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。另經(jīng)委托，江西省修江水利電力勘察設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司出具了《安義縣石鼻鎮(zhèn)聯(lián)合村河道生態(tài)修復(fù)方案》，提出：河道生態(tài)修復(fù)范圍包括受采砂影響的堤防段及河床，應(yīng)清理堤面及堤腳覆蓋的沙石料，挖除坡堤路，恢復(fù)堤防原貌；對清理后的堤防加固；對河床采砂造成的沙坑采用砂石料進(jìn)行回填恢復(fù)等。修復(fù)工程預(yù)算總投資29.57萬元。

在本案審理過程中，經(jīng)調(diào)解，附帶民事公益訴訟雙方就生態(tài)環(huán)境修復(fù)的方式達(dá)成一致意見：由被告人鄧某某在2019年3月15日前按照上述修復(fù)方案自行組織對被破壞的河道、堤防進(jìn)行修復(fù)施工，期滿不能自行組織修復(fù)的，應(yīng)在2019年3月30日前交納修復(fù)費(fèi)用29.57萬元，以支付修復(fù)費(fèi)用。

江西省安義縣人民法院于2018年12月28日作出（2018）贛0123刑初32號判決：被告人鄧某某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年；退繳在案的違法所得人民幣五萬元，支付專家咨詢、評估費(fèi)用，并按照修復(fù)方案，對所破壞的河道、堤防、占用的耕地進(jìn)行修復(fù)，恢復(fù)原有狀況和功能。

（二）裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為：被告人鄧某某違反國家法律規(guī)定，在未取得河道采砂許可證的情況下，非法從河道采挖砂石，且經(jīng)行政機(jī)關(guān)責(zé)令停止開采仍拒不停止，至案發(fā)時(shí)已銷售砂石5萬余元，尚有已采挖未銷售的價(jià)值人民幣588810元的河沙18960.6立方米，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法采礦罪。被告人鄧某某犯罪后能夠自動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，是自首，可依法從輕減輕處罰；其案發(fā)后已退繳非法所得，可酌情從輕處罰。被告人鄧某某非法在河道管理范圍內(nèi)采挖砂石，在河堤和農(nóng)田隨意棄置、堆放砂石，影響河勢穩(wěn)定，危害堤防安全，使非法采砂區(qū)域河道管理范圍內(nèi)生態(tài)環(huán)境和所占用的耕地種植條件遭到破壞，損害了社會(huì)公共利益。安義縣人民檢察院據(jù)此提起刑事附帶民事公益訴訟，依法應(yīng)予支持。故法院依法作出如上裁判。

（三）裁判要旨

行為人違反國家法律規(guī)定，在未取得河道采砂許可證的情況下，非法從河道采挖砂石，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法采礦罪。行為人非法在河道管理范圍內(nèi)采挖砂石，使非法采砂區(qū)域河道管理范圍內(nèi)生態(tài)環(huán)境和所占用的耕地種植條件遭到破壞，損害了社會(huì)公共利益，檢察機(jī)關(guān)據(jù)此提起附帶民事公益訴訟的，依法應(yīng)予支持。

97、明知他人非法采礦并予以收購的行為如何定性？

【以案說法】萬某非法采礦、掩飾、隱瞞犯罪所得案（案號：（2021）鄂10刑終68號；入庫編號2023-11-1-349-001）

（一）基本案情

2017年10月至2018年2月，被告人萬某經(jīng)營“勇宏號”自卸運(yùn)輸船在長江跑貨運(yùn)過程中，明知秦某（另案處理）銷售的卵石是秦某伙同他人在長江流域公安縣、江陵縣段面水域非法采挖的，仍利用其“勇宏號”自卸運(yùn)輸船向秦某等人購買，共計(jì)收購卵石32船4.3822萬余噸，并銷售給江陵縣的公司和個(gè)人，被告人萬某收購他人非法采挖的卵石的金額為132.06萬元，銷售上述卵石的金額為173.86萬元，獲利41.8萬元。

2018年7月至9月，被告人萬某明知曾某等人從事非法采挖江砂活動(dòng)，仍受邀利用其自卸運(yùn)輸船舶為曾某等人過駁，將曾某等人非法采挖的江砂運(yùn)送到外省購買江砂的運(yùn)輸船上，共計(jì)過駁江砂2.97萬余噸，曾某按每噸5元的價(jià)格支付給萬某過駁費(fèi)共計(jì)14.85萬元。經(jīng)江陵縣價(jià)格認(rèn)證中心認(rèn)定，2018年長江流域石首新廠段面水域江砂出水年均價(jià)為每噸12元，2.97萬噸江砂價(jià)值共計(jì)35.64萬元。

湖北省江陵縣人民法院于2020年12月17日作出（2020）鄂1024刑初100號刑事判決：一、被告人萬某犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪，判處有期徒刑四年四個(gè)月，并處罰金8萬元；犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，并處罰金2萬元。合并執(zhí)行有期徒刑四年九個(gè)月，并處罰金10萬元。二、對被告人萬某掩飾、隱瞞犯罪所得的違法所得41.8萬元，非法采礦的違法所得14.85萬元，共計(jì)56.65萬元，予以沒收，上繳國庫。宣判后，萬某不服提出上訴，湖北省荊州市中級人民法院審理過程中，上訴人萬某撤回上訴。湖北省荊州市中級人民法院于2021年2月24日作出（2021）鄂10刑終68號刑事裁定，準(zhǔn)許上訴人萬某撤回上訴。

（二）裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為：被告人萬某為獲取非法利益，明知系他人在長江非法采挖的卵石而多次予以收購并銷售，收購金額132.06萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪；明知他人違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采砂許可證在長江內(nèi)采砂，仍予參與，涉案金額35.64萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法采礦罪。被告人萬某為獲取非法利益，明知系他人非法采挖的卵石而進(jìn)行收購、銷售，符合掩飾、隱瞞犯罪所得罪構(gòu)成。

（三）裁判要旨

行為人在上游犯罪實(shí)施前或?qū)嵤┲信c上游犯罪人通謀，實(shí)施掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益的，成立上游犯罪的共犯；反之，在上游犯罪實(shí)施完畢之后明知系犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞，則成立掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。

98、礦業(yè)企業(yè)需要建立的基本合規(guī)管理體系有哪些？

針對礦業(yè)權(quán)、用地、環(huán)保、稅收、勞動(dòng)、安全生產(chǎn)六大合規(guī)維度，建議企業(yè)建立“全流程風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制”。

（一）礦業(yè)權(quán)合規(guī)管理：在礦業(yè)權(quán)合規(guī)管理上，企業(yè)需定期核查許可證的有效期限，并確保探礦轉(zhuǎn)采礦權(quán)手續(xù)辦理的及時(shí)性，以及許可證的有效延續(xù)。

（二）用地合規(guī)管理：在用地合規(guī)管理上，企業(yè)必須嚴(yán)格遵循農(nóng)用地轉(zhuǎn)建設(shè)用地（或臨時(shí)用地）的審批流程，杜絕臨時(shí)用地超期使用的現(xiàn)象。

（三）環(huán)保合規(guī)管理：在環(huán)保合規(guī)方面，企業(yè)應(yīng)將生態(tài)修復(fù)費(fèi)用納入項(xiàng)目預(yù)算范疇，同時(shí)保證環(huán)保設(shè)施與主體工程在規(guī)劃、施工及驗(yàn)收各階段同步推進(jìn)。

（四）稅收合規(guī)管理：在稅收合規(guī)上，企業(yè)應(yīng)規(guī)范發(fā)票管理流程，建立健全發(fā)票開具、取得、保管等環(huán)節(jié)的管理制度。嚴(yán)格遵守稅收法律法規(guī)關(guān)于發(fā)票管理的規(guī)定，確保發(fā)票的真實(shí)性、合法性和有效性，防范發(fā)票相關(guān)的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（五）勞動(dòng)合規(guī)管理：切實(shí)執(zhí)行工傷保險(xiǎn)制度，按照規(guī)定為員工繳納工傷保險(xiǎn)，保障員工在工作過程中遭受事故傷害或患職業(yè)病時(shí)能夠依法獲得醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度，定期組織員工參加安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能，確保員工熟悉并遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

（六）安全生產(chǎn)合規(guī)管理：在安全生產(chǎn)合規(guī)管理方面，應(yīng)確保安全生產(chǎn)許可證的有效性以及事故應(yīng)急預(yù)案的完善性，以保障生產(chǎn)安全。礦業(yè)企業(yè)亦需建立健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級管理人員與員工的安全職責(zé)，確保安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。通過定期進(jìn)行安全檢查與隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除生產(chǎn)過程中的安全隱患，以預(yù)防事故的發(fā)生。同時(shí)，強(qiáng)化安全生產(chǎn)宣傳教育，提升全員的安全意識，營造一個(gè)良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

99、礦業(yè)上市公司披露如何做到合規(guī)？

礦業(yè)信息披露合規(guī)的本質(zhì)，在于將監(jiān)管要求系統(tǒng)性、常態(tài)化地融入公司治理架構(gòu)、決策流程和風(fēng)險(xiǎn)管理體系中。基于礦業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)特征及2025年信披新《辦法》監(jiān)管導(dǎo)向，筆者作為礦業(yè)能源行業(yè)的專業(yè)律師，建議從以下維度構(gòu)建合規(guī)體系：

1. 完善礦產(chǎn)資源全周期披露機(jī)制。資源儲(chǔ)量是礦業(yè)公司核心資產(chǎn)價(jià)值基礎(chǔ)，公司需建立覆蓋勘探、儲(chǔ)量評估、開采及儲(chǔ)量變動(dòng)全過程的信息披露管理機(jī)制，確保持續(xù)披露信息的真實(shí)性與合規(guī)性。具體而言，在第三方監(jiān)督層面，審慎篩選兼具專業(yè)獨(dú)立性與良好行業(yè)聲譽(yù)的評估機(jī)構(gòu)，并以書面協(xié)議明確約定其勤勉盡責(zé)義務(wù)；公司內(nèi)部層面，由地質(zhì)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門組成專項(xiàng)工作組，對支撐儲(chǔ)量評估結(jié)論的原始勘探數(shù)據(jù)及關(guān)鍵參數(shù)實(shí)施交叉復(fù)核，形成內(nèi)部驗(yàn)證閉環(huán)，并建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)量臺(tái)賬系統(tǒng)對資源狀況進(jìn)行全周期持續(xù)跟蹤。

2. 確立“重大性”原則導(dǎo)向的內(nèi)部識別與響應(yīng)機(jī)制。鑒于“重大性”判斷系信息披露合規(guī)的核心環(huán)節(jié)，建議構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部識別與響應(yīng)機(jī)制以規(guī)避主觀裁量風(fēng)險(xiǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)制定層面，由管理層牽頭制定《重大信息識別指引》，界定諸如礦權(quán)凍結(jié)、重大安全停工、重大環(huán)保處罰等事件的披露觸發(fā)閾值；在信息傳導(dǎo)層面，針對監(jiān)管規(guī)則中“應(yīng)當(dāng)知悉”義務(wù)強(qiáng)化要求，建立直達(dá)決策層的重大異常信息報(bào)送通道，防范信息截留導(dǎo)致的被動(dòng)違規(guī)及監(jiān)管問責(zé)。

3. 將ESG合規(guī)要求納入公司治理。隨著ESG披露要求的不斷提高，礦業(yè)公司需將其深度融入治理結(jié)構(gòu)。具體而言，建議組建董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，專項(xiàng)管理尾礦庫安全、閉礦生態(tài)負(fù)債、社區(qū)關(guān)系等重大ESG議題，并在定期報(bào)告中專項(xiàng)分析諸如環(huán)境潛在賠償、生態(tài)修復(fù)資金缺口等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對方案，闡明相關(guān)應(yīng)對策略的法律依據(jù)及合規(guī)基礎(chǔ)，以滿足監(jiān)管要求。

4. 強(qiáng)化關(guān)鍵主體勤勉盡責(zé)管理要求。針對董監(jiān)高等責(zé)任主體的個(gè)人法律風(fēng)險(xiǎn)，一方面，通過常態(tài)化、場景化的案例式培訓(xùn)，提升董監(jiān)高及核心業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的合規(guī)意識與風(fēng)險(xiǎn)識別能力；另一方面，完善董監(jiān)高履職的程序保障與記錄留痕機(jī)制，重大議案審議時(shí)提供完整決策支持文件，會(huì)議記錄詳盡記載質(zhì)詢內(nèi)容、答復(fù)結(jié)論及表決理由，形成可追溯的勤勉盡責(zé)證據(jù)鏈。

5. 實(shí)施礦業(yè)權(quán)重大交易全流程穿透式合規(guī)管理。礦業(yè)權(quán)交易應(yīng)建立覆蓋投前、投中、投后全流程的合規(guī)管理體系。投前階段，需穿透核查礦權(quán)沿革、權(quán)利負(fù)擔(dān)及審批障礙，整合跨部門專業(yè)意見形成統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論；投中階段，確保交易公告內(nèi)容與最終簽署的交易文件核心條款一致并完整披露；投后階段，指定具備相應(yīng)職責(zé)權(quán)限的人員，對后續(xù)批文獲取、資源儲(chǔ)量重大變化等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并在未獲批文或發(fā)生重大儲(chǔ)量變更等問題時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

面對2025年新《辦法》及礦業(yè)行業(yè)精細(xì)化監(jiān)管趨勢，信息披露合規(guī)已成為礦業(yè)上市公司從被動(dòng)應(yīng)對轉(zhuǎn)向主動(dòng)治理的重要管理課題。礦業(yè)上市公司需將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為可落地的業(yè)務(wù)審查節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)構(gòu)建覆蓋信息披露全流程的法律風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與防控機(jī)制，方能在監(jiān)管趨嚴(yán)與投資者訴求多元的背景下，有效規(guī)避行政處罰、民事索賠及刑事追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營并贏得市場信任。

100、合規(guī)不起訴的適用條件和路徑有哪些？

所謂合規(guī)不起訴，是指當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)輕微刑事犯罪時(shí)，人民檢察院在審查起訴過程中，對其設(shè)定考察期，考察期內(nèi)企業(yè)將進(jìn)行相應(yīng)合規(guī)整改或合規(guī)體系建設(shè)、考察期后，人民檢察院將根據(jù)合規(guī)整改情況決定是否對企業(yè)進(jìn)行起訴。

適用合規(guī)不起訴的案件通常需要具備以下條件：1、與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件，社會(huì)危害性不大；2、涉案企業(yè)、個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰；3、涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動(dòng)第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)的基本條件；4、涉案自愿適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制。

合規(guī)不起訴案件的操作路徑和具體流程：

（1）兩種啟動(dòng)方式：一為檢察院依職權(quán)啟動(dòng)；二為涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或其它相關(guān)單位、人員依申請?zhí)岢觯虺修k案件的人民檢察院提交企業(yè)刑事合規(guī)申請書。

（2）基層檢察院向上級檢察院起報(bào)合規(guī)不起訴案件；

（3）市、省兩級檢察院審批決定具體案件是否適用合規(guī)不起訴；

（4）基層檢察院擬定檢察建議書；

（5）為確保涉案企業(yè)整改合規(guī)的有效性，檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)建立第三方監(jiān)督評估機(jī)制并抽取合規(guī)審查機(jī)構(gòu)。

（6）第三方合規(guī)審查機(jī)構(gòu)要求涉案企業(yè)提交專項(xiàng)或者多項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，明確合規(guī)計(jì)劃的承諾完成時(shí)限；

（7）第三方合規(guī)審查機(jī)構(gòu)對企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查，確定合規(guī)考察期限。在考察期內(nèi)，合規(guī)審查機(jī)構(gòu)可以定期或者不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃履行情況進(jìn)行檢查和評估；

（8）合規(guī)考察期限屆滿后，合規(guī)審查機(jī)構(gòu)對涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃完成情況 進(jìn)行全面檢查、評估和考核，并編制合規(guī)考察書面報(bào)告，報(bào)送負(fù)責(zé)辦案的檢察院；

（9）人民檢察院勇者合規(guī)審查機(jī)構(gòu)的書面報(bào)告、涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書面報(bào)告等合規(guī)材料，將依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴及是否變更強(qiáng)制措施等決定、提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見。

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