干一卿

中國人民大學(xué)

社會(huì)學(xué)院

講師

王鵬

北京大學(xué)

社會(huì)學(xué)系

助理教授

“事在人為”與“成事在天”

——中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念與代內(nèi)流動(dòng)

來源 | 《社會(huì)學(xué)研究》2026年第3期

作者 | 干一卿、王鵬

責(zé)任編輯 |胡含之

既有研究較多關(guān)注機(jī)會(huì)信念的形成，卻較少探討其對(duì)個(gè)體發(fā)展的影響。在中國情境下分析機(jī)會(huì)信念的效用，對(duì)引導(dǎo)積極的社會(huì)心態(tài)、暢通社會(huì)向上流動(dòng)渠道具有現(xiàn)實(shí)意義。本研究以2010年中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)中的18~45歲群體為樣本，考察機(jī)會(huì)信念及其組合對(duì)其在2010—2022年代內(nèi)流動(dòng)結(jié)果的影響。結(jié)果顯示，優(yōu)績主義信念能促進(jìn)農(nóng)民階層向上流動(dòng)，但兼有宿命主義信念會(huì)阻礙其流動(dòng)；混合型機(jī)會(huì)信念對(duì)一般非農(nóng)階層的代內(nèi)向上流動(dòng)具有顯著促進(jìn)作用。本研究構(gòu)建階層視角下的“可控性感知”理論框架，以闡釋上述發(fā)現(xiàn)。本文嘗試推動(dòng)學(xué)界與公眾對(duì)機(jī)會(huì)信念與階層流動(dòng)、社會(huì)公平之間關(guān)系的思考。

一、引言

個(gè)體的機(jī)會(huì)信念（opportunity belief），通常被界定為個(gè)體對(duì)于在當(dāng)前社會(huì)中如何實(shí)現(xiàn)成功或取得領(lǐng)先地位的認(rèn)知與判斷，是對(duì)達(dá)成此類目標(biāo)所需條件的理解與把握（McCall,2013;McCall et al.，2017）。已有大量研究證實(shí)，個(gè)體持有何種機(jī)會(huì)信念，是其社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、既往社會(huì)流動(dòng)經(jīng)歷、家庭與社區(qū)環(huán)境、工作與教育場域、地區(qū)發(fā)展水平，乃至國家制度特征等多重結(jié)構(gòu)性因素作用的結(jié)果（Kunovich & Slomczynski,2007；Merolla et al.，2011；Reynolds & Xian,2014；李忠路，2018;Lei & Yu,2021；Wang & Olivos,2024；Tang et al.，2026;趙青矣、史海鈞，2026）。然而，既有研究偏重于對(duì)形成機(jī)制的解釋，較少考察機(jī)會(huì)信念作為一種心理動(dòng)因，如何作用于個(gè)體的發(fā)展過程與結(jié)果。

在中國情境下探討這一問題具有重要意義。當(dāng)前，中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念呈現(xiàn)復(fù)雜的“馬賽克式”結(jié)構(gòu)，其形成根植于特定的歷史與現(xiàn)實(shí)條件。一方面，中國有深厚的優(yōu)績主義（meritocracy）制度傳統(tǒng)。科舉制所確立的“學(xué)而優(yōu)則仕”的人才選拔機(jī)制，新中國成立后推行的以競爭實(shí)現(xiàn)分流的高考制度，以及市場化改革所強(qiáng)化的以能力為核心的經(jīng)濟(jì)回報(bào)模式（Cao,2004），共同構(gòu)成了優(yōu)績主義信念生成與延續(xù)的制度基礎(chǔ)。改革開放以來，廣泛的社會(huì)流動(dòng)機(jī)會(huì)與較高的絕對(duì)流動(dòng)率（李路路、朱斌，2015；李路路等，2018）鞏固了“努力—成就”正相關(guān)的社會(huì)共識(shí)。

另一方面，近期有社會(huì)心態(tài)研究表明，中國公眾對(duì)努力與能力可帶來經(jīng)濟(jì)回報(bào)的信念強(qiáng)度，呈現(xiàn)一定程度的弱化態(tài)勢（Alisky et al.，2025）。這或可被視為以績效原則為核心的機(jī)會(huì)信念，也就是優(yōu)績主義信念，在當(dāng)前社會(huì)中出現(xiàn)動(dòng)搖的表現(xiàn)。優(yōu)績主義信念動(dòng)搖有兩個(gè)可能的原因。其一，日益顯性化的社會(huì)分層現(xiàn)實(shí)對(duì)優(yōu)績主義信念構(gòu)成挑戰(zhàn)。伴隨市場化改革的縱深推進(jìn)，中國社會(huì)的代際傳遞效應(yīng)有所增強(qiáng)，個(gè)體的教育獲得及經(jīng)濟(jì)社會(huì)成就與其家庭背景之間的關(guān)聯(lián)度出現(xiàn)上升趨勢，社會(huì)流動(dòng)的空間受到一定制約（李路路等，2018；Zhou & Xie,2019）。其二，針對(duì)優(yōu)績主義制度本身的批判性反思亦在一定程度上削弱了該信念的社會(huì)心理基礎(chǔ)。優(yōu)績主義制度可能會(huì)掩蓋社會(huì)不平等，催生出“傲慢的精英”與“恥辱的失敗者”，這一群體差異會(huì)損害社會(huì)共識(shí)。同時(shí)，在個(gè)人層面，它也易引發(fā)心理焦慮，損害合作精神與多元價(jià)值。這些潛在后果促使學(xué)界與公眾重新審視其正當(dāng)性與可持續(xù)性（Young,1958；Breen & Goldthorpe,2001； Madeira et al.，2019；Sandel,2020；馮婷，2023）。在此背景下，與優(yōu)績主義制度相耦合的績效信念亦被置于批判與省思的話語之中。受此影響，兩種對(duì)績效信念具有替代性或抵抗性的機(jī)會(huì)信念逐漸浮現(xiàn)。一方面，部分群體傾向于采納結(jié)構(gòu)決定論的認(rèn)知框架，認(rèn)為個(gè)體成功主要受制于階層出身，個(gè)人努力難以突破由結(jié)構(gòu)性位置所施加的限制。另一方面，近年來“躺平文化”“哥布林模式”（Goblin mode）等帶有防御性悲觀色彩的社會(huì)心態(tài)開始流行，個(gè)體通過自我弱化、放棄自我負(fù)責(zé)的價(jià)值倫理，以一種消極順應(yīng)的姿態(tài)接受既成處境，從而構(gòu)成對(duì)優(yōu)績主義激勵(lì)機(jī)制的隱性拒斥（廉思，2022）。

與現(xiàn)實(shí)變化相對(duì)應(yīng)，既有研究中機(jī)會(huì)信念的概念外延已顯著拓展。早期研究多將優(yōu)績主義認(rèn)同或績效原則認(rèn)同視為機(jī)會(huì)信念的核心內(nèi)容（李忠路，2018，2019；唐明昊、李忠路，2022；柳建坤，2024），甚至等同于其全部內(nèi)涵。近年來，學(xué)者對(duì)機(jī)會(huì)信念的討論逐步擴(kuò)展至成就歸因觀念（黃超，2025）、社會(huì)分層信念（李適源、周潔，2025）等更為廣泛的領(lǐng)域，形成了以“努力必有回報(bào)”的優(yōu)績主義信念、“社會(huì)位置決定論”的結(jié)構(gòu)主義信念以及“運(yùn)氣主導(dǎo)發(fā)展”的宿命主義信念為主要內(nèi)容的多維機(jī)會(huì)信念體系。然而，現(xiàn)有研究尚未系統(tǒng)探討多維機(jī)會(huì)信念體系如何影響個(gè)體的發(fā)展路徑，以及個(gè)體在面對(duì)多樣化的機(jī)會(huì)信念時(shí)如何進(jìn)行選擇與調(diào)適的問題。

在上述現(xiàn)實(shí)與學(xué)術(shù)背景下，若干關(guān)鍵議題亟待厘清：在當(dāng)前中國社會(huì)中，何種機(jī)會(huì)信念更有利于個(gè)體獲取發(fā)展回報(bào)？秉持優(yōu)績主義信念是否仍能有效促進(jìn)個(gè)體向上流動(dòng)？若個(gè)體傾向于認(rèn)同非優(yōu)績性因素對(duì)社會(huì)成就的決定作用，這又將對(duì)其自身的發(fā)展產(chǎn)生何種影響？對(duì)這些問題的回應(yīng)，不僅關(guān)乎中國社會(huì)價(jià)值觀與信念體系的塑造，更對(duì)理解當(dāng)下中國如何暢通社會(huì)流動(dòng)渠道、激發(fā)社會(huì)活力具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

基于此，本研究旨在探究機(jī)會(huì)信念對(duì)個(gè)體代內(nèi)流動(dòng)結(jié)果的具體影響。利用中國家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies,簡稱CFPS）2010—2022年的縱貫數(shù)據(jù)，本文選取2010年時(shí)年齡為18~45歲且受訪時(shí)有工作的群體作為研究對(duì)象，檢驗(yàn)他們彼時(shí)的機(jī)會(huì)信念如何影響其在隨后12年間的社會(huì)流動(dòng)狀況。本研究將進(jìn)一步揭示上述影響的階層異質(zhì)性。具體而言，本文將致力于回答以下兩個(gè)核心問題：第一，個(gè)體所持的機(jī)會(huì)信念對(duì)其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的實(shí)際效應(yīng)為何？第二，上述效應(yīng)在不同社會(huì)階層間是否存在顯著差異？若存在，其可能的作用機(jī)制、理論意涵及政策啟示是什么？

二、文獻(xiàn)綜述

（一）中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念

優(yōu)績主義信念作為一種重要的機(jī)會(huì)信念，其核心在于：個(gè)體將在社會(huì)結(jié)構(gòu)中成功獲取優(yōu)勢地位歸因于優(yōu)績因素，而不是非優(yōu)績因素。然而，何謂“優(yōu)績”？雖經(jīng)歷長期爭論，“優(yōu)績”這一概念卻始終缺乏普適性定義，原因可能在于“優(yōu)績”本身的情境依賴性——其內(nèi)涵與邊界需置于具體社會(huì)語境中方能明晰。在社會(huì)流動(dòng)這一特定領(lǐng)域，西方學(xué)界主要將優(yōu)績分為三類：一是智商（IQ）與天賦（talent/gift），前者是個(gè)體與生俱來的認(rèn)知潛能，后者是個(gè)體先天具備的卓越行事能力，二者均具有顯著的生物決定性特征；二是能力（ability）與造詣（accomplishment），這一維度更強(qiáng)調(diào)通過后天習(xí)得與持續(xù)實(shí)踐所形成的技能體系（Shepelak，1989）；三是個(gè)體對(duì)自身能力的調(diào)用意愿及強(qiáng)度（Reynolds & Xian，2014；Xian & Reynolds，2017），涵蓋抱負(fù)（ambition）與努力（effort）等主觀能動(dòng)性要素。值得注意的是，西方話語下的優(yōu)績主義存在一個(gè)特征，即對(duì)能力來源的區(qū)分被著意淡化，無論是先天稟賦還是后天習(xí)得，均被統(tǒng)一納入“能力表現(xiàn)”的闡釋框架。這種認(rèn)知方式與中國社會(huì)的相關(guān)理解存在顯著差異。在中國語境下，先天性才能在社會(huì)認(rèn)可度方面遠(yuǎn)低于后天努力所得的能力。這種差異根植于儒家文化傳統(tǒng)之中。儒家通過“人皆可以為堯舜”“君子生非異也”強(qiáng)調(diào)天生資質(zhì)并非成才的關(guān)鍵因素；又以“不積跬步，無以至千里”凸顯后天努力的重要性。這種“化性起偽”的理念，不僅塑造了社會(huì)對(duì)公平競爭的價(jià)值期待，更成為維系傳統(tǒng)社會(huì)秩序的重要文化機(jī)制。因此，在中國社會(huì)情境下，能力與努力構(gòu)成了優(yōu)績因素的核心維度。其中，受教育水平常被作為能力的替代指標(biāo)（李忠路，2018，2019）。上述本土化認(rèn)知框架，一方面呼應(yīng)了西方優(yōu)績理論的基本內(nèi)涵，另一方面凸顯了強(qiáng)調(diào)后天努力的價(jià)值取向，是我們理解中國式優(yōu)績主義信念的重要切入口。

與優(yōu)績主義信念相對(duì)，非優(yōu)績主義信念則認(rèn)為非優(yōu)績因素決定了個(gè)體在社會(huì)結(jié)構(gòu)中能否占據(jù)優(yōu)勢地位。相較而言，非優(yōu)績因素所涵蓋的范圍更為廣泛。其中一種非優(yōu)績因素是結(jié)構(gòu)性因素，指的是個(gè)體在社會(huì)結(jié)構(gòu)中所處的位置，以及由此衍生出的社會(huì)關(guān)系。本文將基于此而形成的機(jī)會(huì)信念稱為結(jié)構(gòu)主義信念（structural beliefs）。它與結(jié)構(gòu)主義理論密切相關(guān)。該理論認(rèn)為，個(gè)體所處的社會(huì)具有其內(nèi)在結(jié)構(gòu)，無論這種結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)關(guān)系、組織制度，還是文化符號(hào)，都可能對(duì)個(gè)體的思維和行為產(chǎn)生嚴(yán)格的約束（Kurzweil，2017）。結(jié)構(gòu)主義信念的產(chǎn)生依賴于個(gè)體對(duì)這些約束的感知。近年來社會(huì)分層領(lǐng)域的研究顯示，個(gè)體受到的結(jié)構(gòu)性約束，如父代社會(huì)階層、家庭社會(huì)關(guān)系等，對(duì)于其社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位獲得的作用出現(xiàn)了一定程度的加強(qiáng)（李春玲，2014；朱斌，2018；李路路等，2018）。這與當(dāng)前結(jié)構(gòu)主義信念的產(chǎn)生及傳播也存在一定的內(nèi)在聯(lián)系。

另一種非優(yōu)績因素是宿命性因素。宿命主義信念（fatalistic beliefs）是指個(gè)體認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的獲取過程存在隨機(jī)性和不確定性，且這些特性決定了最終的結(jié)果。如前文所述，優(yōu)績主義信念強(qiáng)調(diào)個(gè)體自身能夠決定的因素，結(jié)構(gòu)主義信念強(qiáng)調(diào)個(gè)體被賦予的結(jié)構(gòu)位置，這兩種信念都隱含著個(gè)體責(zé)任觀或個(gè)體所在家庭的集體責(zé)任觀（馮婷，2023）。與這兩種信念截然不同，宿命主義信念傾向于完全否定個(gè)體與家庭責(zé)任觀，轉(zhuǎn)而認(rèn)為個(gè)體無法控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位獲取過程中所發(fā)生的事件，獲取結(jié)果的好壞是由“運(yùn)氣”決定的。運(yùn)氣（luck）長久以來都并非社會(huì)科學(xué)研究的核心議題。這是由于運(yùn)氣缺乏內(nèi)在的規(guī)律性，使研究者難以對(duì)其進(jìn)行科學(xué)合理的闡釋（Sauder，2020）。然而，既有文獻(xiàn)大多認(rèn)為，我們難以否認(rèn)運(yùn)氣是塑造不平等結(jié)構(gòu)的重要因素之一（Frank，2016；Streib，2023）。中國傳統(tǒng)哲學(xué)思辨中存在著諸多與運(yùn)氣相關(guān)的表述。運(yùn)氣大多以“天”“地”的形象出現(xiàn)，如“成事在天”與“天地不仁”，表現(xiàn)的是對(duì)自然運(yùn)作的尊重。在現(xiàn)代化進(jìn)程中，運(yùn)氣與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相掛鉤，開始進(jìn)一步呈現(xiàn)普遍性與系統(tǒng)性的特征（Beck，1998）。從傳統(tǒng)到現(xiàn)代，對(duì)于運(yùn)氣的解讀構(gòu)成了中國社會(huì)宿命主義信念的來源。此外，中國情境下的宿命主義信念還包含“天賦”這一具有隨機(jī)性和命定性因素的認(rèn)同（Lei & Yu，2021；黃超，2025）。已有研究指出，受中國教育文化中獨(dú)特的“位育”觀念影響（潘光旦，1997），學(xué)生群體傾向于在承認(rèn)“先賦應(yīng)得”“各居其位”的基礎(chǔ)上接納優(yōu)績主義原則（劉鋮等，2024），這構(gòu)成了中國社會(huì)相對(duì)獨(dú)特的基于天賦的宿命主義話語。后續(xù)分析也會(huì)將天賦因素納入宿命主義信念的框架中進(jìn)行考察。

值得指出的是，上述三類機(jī)會(huì)信念并不一定以單一形式存在，個(gè)體對(duì)機(jī)會(huì)的理解往往具有復(fù)合性，對(duì)某一信念的認(rèn)同并不排斥對(duì)其他信念的接受（Kluegel & Smith，1981；Reynolds & Xian，2014）。這也使得中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念圖譜呈現(xiàn)“馬賽克式”特征。例如，優(yōu)績主義信念可以與宿命主義信念并行（劉鋮等，2024）。本文認(rèn)為這是一種“被動(dòng)優(yōu)績主義信念”，即個(gè)體認(rèn)為，追求績效的過程會(huì)受到先天稟賦或突發(fā)外部條件的影響。與此類似，優(yōu)績主義信念也可與結(jié)構(gòu)主義信念共存，形成“條件優(yōu)績主義信念”，即個(gè)體認(rèn)為在獲取績效時(shí)會(huì)受到家庭背景等結(jié)構(gòu)性條件的制約或強(qiáng)化。既有研究已注意到不同機(jī)會(huì)信念的共存關(guān)系，但多將機(jī)會(huì)信念簡單劃分為優(yōu)績與非優(yōu)績兩類，僅考察二者是否并存或俱無（Zhu,2025；李佳麗等，2025；李適源、周潔，2025）。相比之下，本文在優(yōu)績主義、結(jié)構(gòu)主義和宿命主義的三分框架下，進(jìn)一步拓展了機(jī)會(huì)信念組合的可能性。因此，本文在分析不同機(jī)會(huì)信念的效應(yīng)時(shí)，也將嘗試識(shí)別當(dāng)前社會(huì)中實(shí)際存在哪些信念組合，并探究其如何影響個(gè)體的代內(nèi)流動(dòng)。

（二）理論框架

1.機(jī)會(huì)信念與可控性感知

接下來，本文嘗試構(gòu)建機(jī)會(huì)信念對(duì)個(gè)體社會(huì)流動(dòng)結(jié)果影響的理論解釋框架，具體如圖1所示。在框架的主體部分，我們借用了心理學(xué)家班杜拉（Albert Bandura）于20世紀(jì)80年代提出的自我調(diào)節(jié)理論（self-regulation perspective）。該理論系統(tǒng)闡釋了個(gè)體在目標(biāo)追求過程中實(shí)施自我調(diào)節(jié)行為的完整運(yùn)作機(jī)制（Bandura ＆ Wood，1989；Bandura，1991）。我們聚焦于該機(jī)制中的關(guān)鍵變量——“可控性感知”（perceived controllability），并從個(gè)人與環(huán)境兩個(gè)層面對(duì)其進(jìn)行闡釋（Gurin et al.，1978）。在個(gè)人層面，可控性感知體現(xiàn)為個(gè)體運(yùn)用自身資源以影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)程的掌控感。這一層面的關(guān)鍵因素在于個(gè)體認(rèn)識(shí)到的可調(diào)用資源數(shù)量。當(dāng)個(gè)體認(rèn)識(shí)到可調(diào)用資源充足時(shí)，其在個(gè)人層面感受到的可控性程度便相對(duì)較高。而在環(huán)境層面，可控性感知?jiǎng)t表現(xiàn)為個(gè)體對(duì)所處環(huán)境約束條件的嚴(yán)苛程度與機(jī)會(huì)空間的充裕程度的感知，這也可以理解為個(gè)體對(duì)其所掌握的資源在所處環(huán)境中所能發(fā)揮效用大小的認(rèn)知。如果個(gè)體認(rèn)為環(huán)境條件能夠?qū)ζ湔莆盏馁Y源給予積極回報(bào)，那么其在環(huán)境層面感受到的可控性程度也會(huì)相應(yīng)提升。更高的可控性感知能夠顯著增強(qiáng)個(gè)體在追求目標(biāo)過程中的自我效能感。這意味著個(gè)體對(duì)自身完成特定目標(biāo)的能力信念得到強(qiáng)化，對(duì)“我能否達(dá)成目標(biāo)”的判斷變得更加積極。這種正向認(rèn)知有助于提升目標(biāo)達(dá)成的可能性（Bandura & Wood，1989；Bandura，1991）。

當(dāng)個(gè)體持有優(yōu)績主義信念時(shí)，其對(duì)于實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)目標(biāo)往往會(huì)具備更強(qiáng)的可控性感知。從個(gè)體層面來說，持有優(yōu)績主義信念的個(gè)體相信，通過對(duì)自身努力程度的有效調(diào)控，例如持續(xù)投入大量的時(shí)間與精力，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)目標(biāo)進(jìn)程的主動(dòng)掌控。在他們看來，時(shí)間與精力是他們所擁有且可掌控的資源。從環(huán)境層面來說，這一群體相信社會(huì)分配機(jī)制遵循“才能優(yōu)先”的原則，認(rèn)為現(xiàn)有的制度環(huán)境為個(gè)人發(fā)展搭建了公平的競爭平臺(tái)。他們要么認(rèn)為不存在環(huán)境約束，要么將潛在的環(huán)境約束視為在具備足夠才能的條件下就能夠突破的挑戰(zhàn)。這種對(duì)環(huán)境條件的積極認(rèn)知，讓他們認(rèn)可時(shí)間、精力這類資源在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中的效用。在既擁有資源又認(rèn)可資源效用的情況下，這一群體對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的可控性感知。基于此，本文推測持有優(yōu)績主義信念的個(gè)體在向上流動(dòng)過程中將獲得顯著優(yōu)勢。既有研究甚少直接驗(yàn)證這一關(guān)系，一個(gè)基于中國經(jīng)驗(yàn)的研究提供了難得的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)（Lei & Yu，2021）。該研究指出中國社會(huì)中持有更強(qiáng)優(yōu)績主義信念的青少年，在語言和數(shù)學(xué)方面的認(rèn)知能力發(fā)展會(huì)更好。這一發(fā)現(xiàn)與上述理論推測相吻合。

然而，一些研究也指出持有優(yōu)績主義信念對(duì)部分群體可能存在負(fù)面作用。一項(xiàng)基于德國經(jīng)驗(yàn)的研究發(fā)現(xiàn)（García-Sierra,2023），持有較強(qiáng)的優(yōu)績主義信念會(huì)使來自社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低的家庭的青少年在成年后更易處于就業(yè)不穩(wěn)定狀態(tài)，而對(duì)出身于社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較高的家庭的青少年則無此影響，甚至體現(xiàn)出積極作用。我們可以用環(huán)境層面的可控性感知來解釋這一現(xiàn)象。弱勢階層的個(gè)體更容易在教育競爭和就業(yè)市場中遭遇阻礙，這種阻礙與他們秉持的優(yōu)績主義信念產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致個(gè)體認(rèn)為優(yōu)績資源在其所處環(huán)境中的效用降低，進(jìn)而對(duì)追求向上流動(dòng)的目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.階層視角下的機(jī)會(huì)信念與流動(dòng)后果

優(yōu)績主義信念通過可控性感知對(duì)個(gè)體發(fā)展的作用可能存在階層異質(zhì)性。在中國社會(huì)，農(nóng)民與非農(nóng)階層的差異是最為基礎(chǔ)的階層差異。這一方面源于長期的戶籍制度和城鄉(xiāng)二元體制，另一方面也源于市場化改革后城鄉(xiāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面存在的差異（Chan & Zhang,1999；蔡昉、楊濤，2000；吳曉剛，2007）。盡管近年來中國城鄉(xiāng)差距呈現(xiàn)縮小態(tài)勢，但整體而言，農(nóng)民群體在經(jīng)濟(jì)收入、教育和醫(yī)療資源獲取、社會(huì)福利保障等方面相較于城市居民和非農(nóng)群體而言仍存在較大差距（李實(shí)、朱夢冰，2018）。因此，在考察優(yōu)績主義信念的作用時(shí)，我們需要將農(nóng)民階層與一般非農(nóng)階層分開考慮。

本文從可控性感知框架出發(fā)，分析農(nóng)民階層與一般非農(nóng)階層在持有優(yōu)績主義信念時(shí)對(duì)向上流動(dòng)的影響。本文傾向于認(rèn)為，當(dāng)個(gè)體相信努力與能力可以帶來回報(bào)時(shí)，會(huì)認(rèn)識(shí)到自己可以調(diào)控時(shí)間、投注精力資源，因此優(yōu)績主義信念者在個(gè)人層面的可控性感知是足夠的。這意味著，優(yōu)績主義信念對(duì)不同階層向上流動(dòng)的作用，更多取決于環(huán)境層面的可控性感知。對(duì)農(nóng)民階層而言，優(yōu)績主義信念會(huì)引導(dǎo)其相信當(dāng)前的資源分配體系是公正合理的，環(huán)境會(huì)等量回饋其付出，從而使他們獲得較強(qiáng)的環(huán)境控制感。然而，這種控制感知對(duì)農(nóng)民而言更容易被打破。既有研究顯示，出身于農(nóng)民階層的個(gè)體在勞動(dòng)力市場中會(huì)面臨制度性壁壘，以及城市社會(huì)關(guān)系資源的匱乏、職場默會(huì)知識(shí)的欠缺（王鵬，2017）等不利條件，當(dāng)個(gè)體即使努力也難以克服這些障礙時(shí)，其環(huán)境控制感就容易被削弱。相比之下，一般非農(nóng)階層遇到此類障礙的概率相對(duì)較低，故在秉持優(yōu)績主義信念時(shí)，更易維持較高的環(huán)境控制感知。基于上述分析，本文提出兩個(gè)差異性的研究假設(shè)。

假設(shè)1.1：優(yōu)績主義信念對(duì)于農(nóng)民與一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)均存在正向效應(yīng)。

假設(shè)1.2：優(yōu)績主義信念對(duì)于農(nóng)民的向上流動(dòng)存在負(fù)向效應(yīng)，但對(duì)于一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)存在正向效應(yīng)。

接下來，本文分析持有結(jié)構(gòu)主義信念與宿命主義信念的影響，及其在不同階層中的差異。對(duì)于農(nóng)民群體而言，秉持上述信念會(huì)顯著削弱他們?cè)趥€(gè)體層面的可控性感知。他們盡管認(rèn)識(shí)到社會(huì)結(jié)構(gòu)位置的重要性，但也會(huì)意識(shí)到，自己能夠調(diào)動(dòng)并用以應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)性約束的資源并不充足，缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)資本；他們盡管明白風(fēng)險(xiǎn)具有不可控性，但也清楚自身可能缺乏足夠的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的信息與知識(shí)，更難以將有限的資源有效配置到風(fēng)險(xiǎn)抵御之上。這些因素共同導(dǎo)致他們?cè)趥€(gè)體層面產(chǎn)生弱控制感。在環(huán)境層面，上述信念使他們認(rèn)為社會(huì)資源的分配取決于結(jié)構(gòu)性因素或不確定機(jī)遇，而自身所擁有的資源無論是在種類還是在數(shù)量上，都無法保證從環(huán)境中獲得積極回報(bào)，因此資源效用較低，他們對(duì)環(huán)境的可控性感知也低。在個(gè)體和環(huán)境的可控性感知都比較低的情況下，秉持結(jié)構(gòu)主義和宿命主義信念的農(nóng)民群體在代內(nèi)階層向上流動(dòng)過程中將處于顯著劣勢。基于此，本文提出研究假設(shè)2。

假設(shè)2：結(jié)構(gòu)主義信念與宿命主義信念對(duì)于農(nóng)民的向上流動(dòng)存在負(fù)向效應(yīng)。

本文進(jìn)一步考察一般非農(nóng)階層在持有結(jié)構(gòu)主義信念時(shí)的狀況。與一般農(nóng)民不同，非農(nóng)階層跨越了農(nóng)與非農(nóng)的結(jié)構(gòu)壁壘，占據(jù)了更好的社會(huì)位置。這種結(jié)構(gòu)位置賦予他們相較于農(nóng)民而言的明顯優(yōu)勢，例如更高的平均收入、更廣泛的社會(huì)福利資源可及性等。在結(jié)構(gòu)主義信念的指引下，他們能夠清晰地認(rèn)識(shí)到自身所擁有的這些結(jié)構(gòu)性資源，并相信這些資源能夠在當(dāng)前的社會(huì)分配體系中轉(zhuǎn)化為實(shí)際回報(bào)。當(dāng)非農(nóng)階層個(gè)體持有宿命主義信念時(shí)，他們所意識(shí)到的、可資利用的資源范疇可能更為寬泛。相較于農(nóng)民，他們有更強(qiáng)的資產(chǎn)流動(dòng)性，這使他們具備了更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，能夠通過“用腳投票”來應(yīng)對(duì)各類負(fù)向不確定性。此外，他們還可能在長期實(shí)踐中積累起認(rèn)知資源，從而更能識(shí)別機(jī)遇、把握機(jī)會(huì)，以駕馭正向不確定性。與此同時(shí)，他們也充分認(rèn)可這兩類資源在當(dāng)下風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的效用。基于此，本文提出研究假設(shè)3。

假設(shè)3：結(jié)構(gòu)主義信念與宿命主義信念對(duì)于一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)存在正向效應(yīng)。

由于本文所指的一般非農(nóng)階層并不包含高級(jí)非體力階層，其資源儲(chǔ)備在應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)性約束與風(fēng)險(xiǎn)時(shí)仍然會(huì)面臨挑戰(zhàn)。對(duì)此，在可控性感知框架之外，不同階層在資源調(diào)用意愿上亦可能存在不同。損失厭惡理論（loss aversion theory）指出，個(gè)體對(duì)損失的敏感度，遠(yuǎn)高于同等規(guī)模收益所帶來的滿足感（Bukodi & Goldthorpe，2022）。換言之，個(gè)體往往會(huì)優(yōu)先調(diào)動(dòng)一切可用資源，以規(guī)避潛在損失。這一理論已被社會(huì)分層研究者廣泛運(yùn)用于闡釋階層固化現(xiàn)象——優(yōu)勢階層憑借資源保護(hù)手段鞏固地位，而劣勢群體則因過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而傾向于維持現(xiàn)狀，兩者共同作用，構(gòu)成了階層固化的重要內(nèi)在機(jī)制。據(jù)此，我們有理由推斷：與農(nóng)民階層相比，一般非農(nóng)階層可能具有更強(qiáng)的損失厭惡傾向。當(dāng)一般非農(nóng)階層對(duì)結(jié)構(gòu)主義信念和宿命主義信念表現(xiàn)出較高程度的認(rèn)同時(shí)，他們會(huì)積極調(diào)動(dòng)各類資源以突破結(jié)構(gòu)性約束，即使某些資源當(dāng)前尚未具備；同時(shí)，他們還會(huì)依托風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)資源與認(rèn)知性資源，力求“趨利避害”。值得注意的是，在此情境下，宿命主義信念并未削弱個(gè)體的責(zé)任意識(shí)，反而與損失焦慮相互協(xié)同，驅(qū)動(dòng)一般非農(nóng)階層為應(yīng)對(duì)不確定性進(jìn)行系統(tǒng)性準(zhǔn)備。換言之，在認(rèn)知不確定性的基礎(chǔ)上，這一群體通過資源的調(diào)動(dòng)與機(jī)會(huì)的把握，“最大限度地?fù)碛辛藢?duì)自我的掌控感”（文軍、吳志鵬，2024：67）。

三、分析策略

（一）機(jī)會(huì)信念的測量

既有研究對(duì)于優(yōu)績主義信念的測量方式經(jīng)歷了從單維測量到多維測量的轉(zhuǎn)變。單維測量的內(nèi)在假定是，優(yōu)績主義信念是一個(gè)從非優(yōu)績到優(yōu)績的連續(xù)統(tǒng)，人們或是相信優(yōu)績主義，或是相信非優(yōu)績主義，或是處于兩者間的某一位置（Mijs，2021；Zhu，2025）。在這一觀點(diǎn)之下，個(gè)體的優(yōu)績主義信念強(qiáng)度可通過以下方式測量：優(yōu)績主義信念強(qiáng)度=對(duì)優(yōu)績主義的認(rèn)同-對(duì)非優(yōu)績主義的認(rèn)同。由于該方式測量的是信念的相對(duì)強(qiáng)度，本文將其稱為“相對(duì)優(yōu)績主義信念”。相對(duì)優(yōu)績主義信念的測量操作簡單、意涵明確，是相關(guān)研究主要采用的測量方法（Reynolds & Xian，2014；李忠路，2018；Li & Hu，2021；Wang & Olivos，2024；柳建坤，2024）。

然而，這種單維測量方式存在兩方面的問題。其一，受非優(yōu)績信念的影響，差值測量法難以充分體現(xiàn)個(gè)體對(duì)努力、能力等優(yōu)績因素的認(rèn)同，即無法直觀反映“絕對(duì)優(yōu)績主義信念”。其二，該方法忽略了不同機(jī)會(huì)信念之間可能存在的復(fù)雜關(guān)系。針對(duì)第一個(gè)問題，已有研究對(duì)優(yōu)績主義信念、結(jié)構(gòu)主義信念及宿命主義信念展開獨(dú)立考察（Lei & Yu,2021；黃超,2025）。這種方式有助于研究者更全面地解析機(jī)會(huì)信念，但需注意的是，這種做法可能會(huì)忽視不同機(jī)會(huì)信念之間的組合結(jié)構(gòu)。針對(duì)第二個(gè)問題，部分研究采用交叉組合分析、潛在類別分析等方法，嘗試揭示數(shù)據(jù)中潛在的機(jī)會(huì)信念結(jié)構(gòu)。已有研究發(fā)現(xiàn)，中國社會(huì)呈現(xiàn)優(yōu)績主義信念與結(jié)構(gòu)主義信念并存的雙重結(jié)構(gòu)特征（Zhu,2025；李佳麗等,2025）。然而，受數(shù)據(jù)可得性與理論框架的限制，這類研究尚未將宿命主義信念納入分析，這可能會(huì)影響對(duì)當(dāng)前中國社會(huì)機(jī)會(huì)信念體系的觀察的完整性。

綜上所述，雖然相對(duì)優(yōu)績主義信念的單維測量為分析提供了簡便直觀的工具，但我們?nèi)孕柽M(jìn)一步考察優(yōu)績主義、結(jié)構(gòu)主義與宿命主義三個(gè)維度的機(jī)會(huì)信念，以揭示絕對(duì)機(jī)會(huì)信念的作用。同時(shí)，我們還應(yīng)分析上述信念在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的組合方式，探討不同信念組合對(duì)個(gè)體社會(huì)流動(dòng)結(jié)果的影響。本文將按上述思路展開研究。

（二）數(shù)據(jù)與模型

本文使用中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。個(gè)體機(jī)會(huì)信念與代內(nèi)流動(dòng)結(jié)果之間可能存在雙向因果關(guān)系，為解決這一問題，本文采用的分析策略是先觀測個(gè)體在2010年的機(jī)會(huì)信念，再依據(jù)其在2010—2022年的代內(nèi)流動(dòng)情況，考察機(jī)會(huì)信念是否對(duì)后期流動(dòng)產(chǎn)生影響，從而在時(shí)間順序上規(guī)避互為因果的問題。研究還控制了受訪者的家庭背景（父輩階層）、教育經(jīng)歷等變量，以減少機(jī)會(huì)信念的前置因素影響。本文選取的樣本為2010年參與調(diào)查時(shí)年齡在18~45歲，并在2010—2022年有代內(nèi)流動(dòng)信息的群體，共4095人。

1.自變量

本研究的核心自變量是機(jī)會(huì)信念，其測量數(shù)據(jù)來自于2010年CFPS的相關(guān)問題。題項(xiàng)內(nèi)容為：“以下羅列了一些可能影響個(gè)體成功的因素，請(qǐng)您評(píng)價(jià)對(duì)各觀點(diǎn)的認(rèn)同程度。（1）社會(huì)地位高的家庭，子女的成就也會(huì)大，社會(huì)地位低的家庭，子女的成就也會(huì)小；（2）富人家的子女，成就也會(huì)大，窮人家的子女，成就也會(huì)小；（3）一個(gè)人受教育程度越高，獲得很大成就的可能性就越大；（4）影響一個(gè)人成就大小最重要的因素是他/她的天賦；（5）影響一個(gè)人成就大小最重要的因素是他/她的努力程度；（6）影響一個(gè)人成就大小最重要的因素是他/她的運(yùn)氣；（7）影響一個(gè)人成就大小最重要的因素是他/她的家里有關(guān)系”。受訪者依據(jù)1~5的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行打分，評(píng)分越高表明對(duì)該觀點(diǎn)的認(rèn)同程度越高。其中，對(duì)教育與努力的認(rèn)同構(gòu)成了“優(yōu)績主義認(rèn)同”，對(duì)家庭財(cái)富、家庭社會(huì)地位及家庭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)同可歸入“結(jié)構(gòu)主義認(rèn)同”，對(duì)天賦與運(yùn)氣的認(rèn)同可歸入“宿命主義認(rèn)同”。

本文對(duì)上述認(rèn)同程度變量采用了三種處理方式。一是計(jì)算“相對(duì)優(yōu)績主義信念”，具體計(jì)算方式為：相對(duì)優(yōu)績主義信念=優(yōu)績主義認(rèn)同得分-結(jié)構(gòu)主義認(rèn)同得分-宿命主義認(rèn)同得分，然后將所得差值做標(biāo)準(zhǔn)化處理。二是計(jì)算絕對(duì)意義上的機(jī)會(huì)信念，具體方式是使用主成分分析方法將優(yōu)績主義認(rèn)同降維成一個(gè)分值，并對(duì)結(jié)構(gòu)主義認(rèn)同、宿命主義認(rèn)同也做同樣處理。三是使用潛在類別分析方法對(duì)七個(gè)認(rèn)同變量進(jìn)行分類處理。本文順次嘗試了二至七分類，模型在四分類的時(shí)候達(dá)到最優(yōu)擬合度，貝葉斯信息準(zhǔn)則（Bayesian Information Criterion，簡稱BIC）指標(biāo)最小；在五分類至七分類時(shí)，模型擬合度沒有明顯提升。因此，本文最終使用四分類信念組合，并將各組合分別命名為：單一優(yōu)績主義信念、優(yōu)績主義混合宿命主義信念、優(yōu)績主義混合結(jié)構(gòu)主義信念，以及全混合信念。各組合的信念指標(biāo)情況展示在分析結(jié)果部分。

2.因變量

本研究的因變量是個(gè)體在2010—2022年的階層流動(dòng)狀況。本文采用的階層分類框架是社會(huì)分層與流動(dòng)研究中廣泛使用的EGP階層圖式（Erikson et al.，1979）。在現(xiàn)代社會(huì)中，職業(yè)階層既是個(gè)體社會(huì)成就的綜合體現(xiàn)，也反映了個(gè)體的結(jié)構(gòu)位置以及該位置所標(biāo)示的特定階層關(guān)系。為了使階層之間具有明顯的序次性，以便對(duì)向上流動(dòng)進(jìn)行合理測量，本文借鑒過往研究中的做法（李路路、朱斌，2015；Wang & Olivos，2024），將不同階層進(jìn)行合并，最終形成四類社會(huì)階層，包括高級(jí)非體力階層、一般非體力階層、體力階層和農(nóng)民階層。其中，高級(jí)非體力階層包括管理人員與專業(yè)技術(shù)人員，其與一般非體力階層的劃分是基于二者在生產(chǎn)資料與組織權(quán)威上的差別；一般非體力階層與體力階層的劃分是基于體力、非體力勞動(dòng)的差別；體力階層與農(nóng)民階層的劃分則是基于農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門之間的差別。

依照同樣的標(biāo)準(zhǔn)，本文整合2022年追蹤到的個(gè)體所處的社會(huì)階層信息，將兩個(gè)時(shí)點(diǎn)的階層差異作為衡量社會(huì)流動(dòng)的指標(biāo)。在此測量方式中，向上流動(dòng)代表了社會(huì)結(jié)構(gòu)地位的重要跨越。例如，從農(nóng)民階層向體力階層的流動(dòng)是對(duì)農(nóng)—非農(nóng)部門壁壘的跨越，這不僅會(huì)帶來收入水平的變化，也會(huì)造成地理空間、生活方式、資源獲取和使用方式的改變。而從體力階層向一般非體力階層或高級(jí)非體力階層的流動(dòng)，則代表了對(duì)體力—非體力部門壁壘的跨越（Jonsson et al.，2009）。本研究主要關(guān)注機(jī)會(huì)信念對(duì)向上流動(dòng)的影響，因此將流動(dòng)結(jié)果處理為二分變量（“1”代表個(gè)體實(shí)現(xiàn)向上的社會(huì)流動(dòng)，“0”代表個(gè)體未發(fā)生社會(huì)流動(dòng)或發(fā)生向下流動(dòng)）。在四分類階層框架下，向上流動(dòng)包括了農(nóng)民向所有非農(nóng)階層的流動(dòng)，體力階層向所有非體力階層的流動(dòng)，以及一般非體力階層向高級(jí)非體力階層的流動(dòng)。

本研究在個(gè)人層面的控制變量包括年齡、性別、受教育年限、婚姻狀態(tài)、健康狀態(tài)、黨員身份、單位、戶口、父輩階層等。同時(shí)，本文控制了省份層面的固定效應(yīng)，并允許省內(nèi)觀測值相關(guān)，調(diào)整了聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。在使用列表刪除法剔除含缺失值的觀測樣本后，本研究共獲得3770個(gè)有效樣本用于向上流動(dòng)的測量。由于在四分類階層的框架下，高級(jí)非體力階層并不會(huì)發(fā)生階層向上流動(dòng)，因此在實(shí)證分析過程中本文實(shí)際使用的樣本量為3221個(gè)。

為檢驗(yàn)農(nóng)民階層與一般非農(nóng)階層在機(jī)會(huì)信念效應(yīng)上的差異，本文對(duì)兩類樣本分別展開分析，其中一般非農(nóng)階層樣本共1667個(gè)，農(nóng)民階層樣本共1554個(gè)。本文使用二分類Logistic回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，以匹配因變量類型。為糾正追溯樣本可能存在的代表性問題，本文在分析過程中均使用了個(gè)人追蹤標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)重。

四、分析結(jié)果

（一）機(jī)會(huì)信念與向上流動(dòng)的分布

本文首先對(duì)中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念進(jìn)行描述性分析，結(jié)果如表1所示。相比于相對(duì)優(yōu)績主義信念（偏度=0.07），絕對(duì)優(yōu)績主義信念的分布呈現(xiàn)明顯的左偏特征（偏度=-1.11），這反映出中國社會(huì)存在普遍且高度的絕對(duì)優(yōu)績主義認(rèn)同。圖2呈現(xiàn)了機(jī)會(huì)信念組合的指標(biāo)分布特征。本研究識(shí)別出中國社會(huì)存在四種機(jī)會(huì)信念組合類型，即單一優(yōu)績主義信念、優(yōu)績主義混合宿命主義信念、優(yōu)績主義混合結(jié)構(gòu)主義信念，以及全混合信念。可以看到，每一類信念組合均包含優(yōu)績主義信念，這支持了中國民眾普遍持有優(yōu)績主義信念這一觀點(diǎn)。從表1來看，優(yōu)績主義混合宿命主義信念這一類型的占比高達(dá)36.6%，高于單一優(yōu)績主義信念的30.1%，而其余兩組的占比均不足20%。在本研究樣本中，優(yōu)績主義信念處于絕對(duì)主導(dǎo)地位，從組合視角看，優(yōu)績主義混合宿命主義信念是最為普遍的機(jī)會(huì)信念形態(tài)。

（二）相對(duì)優(yōu)績主義信念與向上流動(dòng)

本文接下來檢驗(yàn)了相對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)于個(gè)體向上流動(dòng)結(jié)果的影響，及其階層差異（結(jié)果見表2）。模型（1）呈現(xiàn)的是農(nóng)民階層的情況。對(duì)于農(nóng)民階層而言，持有相對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)于其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)存在顯著的正向效應(yīng)，相對(duì)優(yōu)績主義信念強(qiáng)度每增加1個(gè)單位，個(gè)體向上流動(dòng)發(fā)生的相對(duì)概率，即向上流動(dòng)概率與向下流動(dòng)或不流動(dòng)概率的比值增加27%（e0.240≈1.27，P=0.004）。模型（2）中關(guān)于一般非農(nóng)階層的分析結(jié)果則呈現(xiàn)了完全相反的情況。持有相對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)于該群體實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)存在顯著的抑制作用，信念強(qiáng)度每增加1個(gè)單位，向上流動(dòng)發(fā)生的相對(duì)概率將減少17%（e-0.185≈0.83，P=0.002）。為什么相對(duì)優(yōu)績主義信念會(huì)阻礙一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)？秉持優(yōu)績主義信念對(duì)于一般非農(nóng)階層沒有效用嗎？進(jìn)一步思考相對(duì)優(yōu)績主義信念的計(jì)算方式后，我們不難發(fā)現(xiàn)，僅憑當(dāng)前的模型，不足以解釋優(yōu)績主義信念與向上流動(dòng)的關(guān)系。以一般非農(nóng)階層為例，結(jié)果顯示，相對(duì)優(yōu)績主義信念強(qiáng)度越低，該群體向上流動(dòng)的可能性越高。然而，較低強(qiáng)度的相對(duì)優(yōu)績主義信念有三種可能的來源。一是優(yōu)績主義認(rèn)同降低；二是非優(yōu)績主義認(rèn)同（包括宿命主義認(rèn)同或結(jié)構(gòu)主義認(rèn)同）的增強(qiáng)；三是優(yōu)績主義與非優(yōu)績主義認(rèn)同都發(fā)生變化，但幅度不同。因此，單憑上述分析，我們難以判斷優(yōu)績主義信念是否具有促進(jìn)向上流動(dòng)的效用。因此，有必要進(jìn)一步分別檢驗(yàn)三種信念對(duì)向上流動(dòng)的影響，以厘清這一問題。

（三）絕對(duì)優(yōu)績主義信念與向上流動(dòng)

本文使用主成分分析方法分別計(jì)算優(yōu)績主義信念、結(jié)構(gòu)主義信念、宿命主義信念的分值，并將三者同時(shí)納入模型分析，結(jié)果如表3所示。首先，絕對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)農(nóng)民階層的向上流動(dòng)具有正向作用，但對(duì)一般非農(nóng)階層則有負(fù)向作用。盡管絕對(duì)與相對(duì)優(yōu)績主義信念的作用方向一致，但兩者均不顯著。這是否意味著，以努力與教育認(rèn)同為基礎(chǔ)的絕對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)于代內(nèi)流動(dòng)沒有效用？在中國社會(huì)情境下，我們無法輕易做出這一判斷，主要基于以下兩方面的原因。首先，中國持絕對(duì)優(yōu)績主義信念的人群所占比例很高。在本研究的加權(quán)樣本中，受訪者對(duì)努力程度和受教育程度表示認(rèn)同（持同意、非常同意態(tài)度）的占比分別為89.7%和80.6%。農(nóng)民階層中對(duì)這兩者表達(dá)認(rèn)同的占比更高，分別為90.2%和85.4%。據(jù)此，本文推測，絕對(duì)優(yōu)績主義信念的普遍化可能是其在中國情境中效用不明顯的原因。其次，如前文所說，個(gè)體的機(jī)會(huì)信念可以是一個(gè)復(fù)雜組合，僅對(duì)三類機(jī)會(huì)信念進(jìn)行獨(dú)立分析，可能忽視了它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而影響對(duì)結(jié)果的解讀。

其次，宿命主義信念的作用存在顯著的階層差異。宿命主義信念的強(qiáng)度每增加一個(gè)單位，農(nóng)民階層向上流動(dòng)的相對(duì)概率減少23%（e-0.267≈0.77，P=0.005），而一般非農(nóng)階層向上流動(dòng)的相對(duì)概率增加21%（e0.192≈1.21，P=0.022）。這意味著，表2中呈現(xiàn)的相對(duì)優(yōu)績主義信念在兩類群體間的作用差異，可能是由于宿命主義信念對(duì)兩個(gè)群體的影響存在差異。然而，這一結(jié)果仍然無法告訴我們，不同機(jī)會(huì)信念是單獨(dú)發(fā)揮作用，還是通過組合共同作用于個(gè)體的向上流動(dòng)過程。因此，有必要進(jìn)一步考察不同機(jī)會(huì)信念組合的作用，以綜合判斷機(jī)會(huì)信念對(duì)于個(gè)體代內(nèi)流動(dòng)的影響。

（四）機(jī)會(huì)信念的組合視角

表4呈現(xiàn)了機(jī)會(huì)信念組合對(duì)于個(gè)體向上流動(dòng)的影響。對(duì)于農(nóng)民階層而言，持有優(yōu)績主義之外的信念，特別是宿命主義信念，可能會(huì)阻礙其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)。與單一認(rèn)同優(yōu)績主義的農(nóng)民階層相比，同時(shí)持有優(yōu)績主義和宿命主義信念的農(nóng)民，其向上流動(dòng)的相對(duì)概率降低了36%（e-0.445≈0.64，P=0.008）。持有全部三種信念的農(nóng)民群體也存在類似的劣勢，與持有單一優(yōu)績主義信念相比，持有全混合信念的群體向上流動(dòng)的相對(duì)概率低32%（e-0.392≈0.68，P=0.076）。與農(nóng)民階層的情況形成鮮明對(duì)比的是，一般非農(nóng)階層在持有混合機(jī)會(huì)信念時(shí)表現(xiàn)出更高的向上流動(dòng)相對(duì)概率。持有全混合信念的群體向上流動(dòng)的相對(duì)概率比持有單一優(yōu)績主義信念的群體高65%（e0.427≈1.65，P=0.040）。同時(shí)認(rèn)同優(yōu)績主義與宿命主義的群體，其向上流動(dòng)的相對(duì)概率也較持單一優(yōu)績主義信念的群體高32%（e0.281≈1.32，P=0.155），不過這一結(jié)果在統(tǒng)計(jì)意義上并不顯著。

基于上述分析結(jié)果可知，首先，本文的研究假設(shè)1.1獲得了部分支持，而與之競爭的研究假設(shè)1.2沒有得到支持，即對(duì)于農(nóng)民階層而言，優(yōu)績主義信念可以促進(jìn)其向上流動(dòng)，具體表現(xiàn)為，相對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)于農(nóng)民階層向上流動(dòng)具有顯著的正向作用；在組合信念中，單一優(yōu)績主義信念具有顯著優(yōu)勢。然而，優(yōu)績主義信念對(duì)一般非農(nóng)階層向上流動(dòng)的正向作用未得到驗(yàn)證。結(jié)果顯示，相對(duì)優(yōu)績主義信念對(duì)該群體的向上流動(dòng)呈負(fù)向影響，絕對(duì)優(yōu)績主義信念則無顯著作用，并且在組合檢驗(yàn)中，單一優(yōu)績主義信念亦未表現(xiàn)出優(yōu)勢。其次，研究假設(shè)2也得到支持。結(jié)構(gòu)主義與宿命主義信念對(duì)農(nóng)民階層的向上流動(dòng)存在負(fù)面影響，其中，絕對(duì)宿命主義信念會(huì)顯著降低其向上流動(dòng)的可能。當(dāng)個(gè)體在優(yōu)績主義信念的基礎(chǔ)上混合了宿命主義信念，或同時(shí)混合宿命主義與結(jié)構(gòu)主義信念后，其向上流動(dòng)的可能性顯著降低。最后，研究假設(shè)3同樣獲得支持。結(jié)構(gòu)主義與宿命主義信念對(duì)一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)存在一定的正向促進(jìn)作用。其中，絕對(duì)宿命主義信念對(duì)該群體流動(dòng)呈正向影響。當(dāng)個(gè)體在優(yōu)績主義信念的基礎(chǔ)上混合宿命主義與結(jié)構(gòu)主義信念后，該群體向上流動(dòng)的可能性顯著增加。

基于研究結(jié)果，本文發(fā)現(xiàn)，對(duì)于農(nóng)民階層而言，其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的核心動(dòng)力在于持有單一優(yōu)績主義信念。農(nóng)民群體在宿命主義信念與結(jié)構(gòu)主義信念削弱的情況下，構(gòu)建以個(gè)體努力與教育成就為核心的認(rèn)知框架，我們可稱之為“事在人為”式的認(rèn)知模式。該認(rèn)知模式能夠促使農(nóng)民將個(gè)人發(fā)展成果更多歸于可控的個(gè)體因素，如是否付出足夠努力、目標(biāo)規(guī)劃是否清晰以及執(zhí)行是否有計(jì)劃性。通過對(duì)這些可控因素的積極把握，他們能夠積累充足的自我效能感，從而推動(dòng)自身階層的向上躍升。相比之下，一般非農(nóng)階層的向上流動(dòng)則依賴于該群體對(duì)優(yōu)績主義、宿命主義與結(jié)構(gòu)主義信念的同步接納，也就是在充分認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)性約束的同時(shí)，承認(rèn)隨機(jī)性與不可控因素的存在，從而形成“謀事在人、成事在天”的復(fù)合型認(rèn)知框架。在這一框架下，個(gè)體既能調(diào)動(dòng)自身資源，通過策略性選擇突破結(jié)構(gòu)限制，又能接受命運(yùn)的偶然性，保持靈活應(yīng)對(duì)，避免陷入過度依賴單一路徑的被動(dòng)局面。回到本文的“可控性感知”理論框架，我們可以認(rèn)為優(yōu)績主義信念可給予農(nóng)民階層更高的可控性感知，而一般非農(nóng)階層在可調(diào)用資源的支持下，能夠在多元機(jī)會(huì)信念中獲得較強(qiáng)的可控感。

此外，本文有必要進(jìn)一步討論以下關(guān)鍵問題：為何單一優(yōu)績主義信念對(duì)于一般非農(nóng)階層而言，并不是實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的“最優(yōu)解”？對(duì)此，可能存在兩種解釋。第一，既有研究已指出，優(yōu)績主義信念可能帶來一定的副作用（Madeira et al.，2019；García-Sierra，2023）。它可能使個(gè)體的發(fā)展目標(biāo)趨于單一，過度追求優(yōu)績表現(xiàn)。在此過程中，個(gè)體往往需要承受較高的心理壓力，一旦遭遇階段性失敗，便可能引發(fā)自我價(jià)值認(rèn)同危機(jī)，從而不利于向上流動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此類負(fù)面效應(yīng)在一般非農(nóng)階層中可能尤為顯著，因?yàn)樗麄兠媾R著更大的階層下滑風(fēng)險(xiǎn)。第二，一般非農(nóng)階層向上流動(dòng)的場域與農(nóng)民階層相比存在一定差異（Reynolds & Xian，2014）。一般非農(nóng)階層所嵌入的場域往往面臨更為多元的資源分配邏輯，從而在一定程度上消解了單一優(yōu)績主義信念的解釋力與適用性。單純依賴優(yōu)績主義信念無法解釋復(fù)雜的流動(dòng)過程，一般非農(nóng)階層反而可能會(huì)忽視結(jié)構(gòu)約束與風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致流動(dòng)策略失效。上述推論有待后續(xù)研究加以驗(yàn)證。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

個(gè)體所持的機(jī)會(huì)信念結(jié)構(gòu)可能受到一系列前置變量的影響。比如，個(gè)體在2010年前的流動(dòng)經(jīng)歷會(huì)影響其在當(dāng)年表達(dá)的機(jī)會(huì)信念。也就是說，個(gè)體所持有的機(jī)會(huì)信念結(jié)構(gòu)并非隨機(jī)分配所得。因此，我們需要進(jìn)一步處理變量非隨機(jī)分配帶來的選擇偏差問題，檢驗(yàn)其是否會(huì)對(duì)本研究的結(jié)論產(chǎn)生影響。為應(yīng)對(duì)這一問題，本文采用逆概率加權(quán)法（Inverse Probability Weighting，簡稱IPW），依據(jù)既有文獻(xiàn)，選取可能影響個(gè)體機(jī)會(huì)信念的關(guān)鍵前置變量（包括出生世代、性別、受教育年限、戶口類型、父輩階層及省份等）加入模型，以估計(jì)個(gè)體在2010年持有特定類型機(jī)會(huì)信念的概率。本文通過取該概率的倒數(shù)進(jìn)行加權(quán)，在統(tǒng)計(jì)上模擬隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)情境，從而有效降低因非隨機(jī)分配而帶來的選擇性偏誤。本文特別考慮了與前期流動(dòng)經(jīng)歷有關(guān)的變量，通過在模型中加入父輩階層來反映代際流動(dòng)經(jīng)歷的影響，通過加入受教育年限來反映自身教育經(jīng)歷的影響（相關(guān)結(jié)果詳見表5）。我們發(fā)現(xiàn)，相較于持有單一優(yōu)績主義信念的農(nóng)民，同時(shí)持有優(yōu)績主義信念與宿命主義信念的農(nóng)民，其向上流動(dòng)的相對(duì)概率顯著降低約35%；若農(nóng)民同時(shí)持有三種信念，其向上流動(dòng)的相對(duì)概率下降約31%，降幅均與原結(jié)論接近。至于持有全混合信念的一般非農(nóng)階層群體，其向上流動(dòng)的相對(duì)概率比持有單一優(yōu)績主義信念的群體高出78%，增幅較原結(jié)論的53%更為顯著。整體來看，在采用逆概率加權(quán)法對(duì)機(jī)會(huì)信念的選擇性偏誤進(jìn)行校正后，有關(guān)農(nóng)民階層的實(shí)證結(jié)果依然與原結(jié)論保持高度一致，而有關(guān)一般非農(nóng)群體的研究結(jié)論的可靠性則在一定程度上得到了強(qiáng)化。這表明，由機(jī)會(huì)信念非隨機(jī)分配所導(dǎo)致的選擇性偏誤，并未對(duì)本研究的核心發(fā)現(xiàn)造成實(shí)質(zhì)性干擾。

此外，為減少個(gè)體在高年齡段的流動(dòng)可能性下降對(duì)研究結(jié)論的影響，本文將樣本年齡限定在18~40歲，并在此基礎(chǔ)上重新檢驗(yàn)，結(jié)果仍支持原有結(jié)論。

五、結(jié)論與討論

本研究聚焦于中國社會(huì)18~45歲的群體的機(jī)會(huì)信念體系，并考察其對(duì)代內(nèi)社會(huì)階層向上流動(dòng)的影響，旨在回應(yīng)“當(dāng)前社會(huì)應(yīng)如何理性應(yīng)對(duì)多元化的機(jī)會(huì)信念”及“優(yōu)績主義信念在當(dāng)下社會(huì)中是否仍具效用”這兩個(gè)問題。本文的研究結(jié)論主要包括以下兩個(gè)方面。

一是在機(jī)會(huì)信念的測量方面，由于中國民眾存在較為普遍的優(yōu)績主義信念，傳統(tǒng)研究對(duì)于“相對(duì)優(yōu)績主義”或是“絕對(duì)優(yōu)績主義”的單維度測量都無法很好地解釋機(jī)會(huì)信念對(duì)于代內(nèi)流動(dòng)的影響。機(jī)會(huì)信念的組合測量顯示，本文研究樣本的機(jī)會(huì)信念以強(qiáng)且普遍的優(yōu)績主義信念為主，其中優(yōu)績主義混合宿命主義信念、優(yōu)績主義混合結(jié)構(gòu)主義信念也存在一定比例。也就是說，結(jié)構(gòu)主義和宿命主義信念多以信念組合的形式出現(xiàn)，單獨(dú)持有其中之一者極少。這反映出本文所關(guān)注的群體機(jī)會(huì)信念的結(jié)構(gòu)特征，即優(yōu)績主義信念占絕對(duì)主導(dǎo)，結(jié)構(gòu)主義與宿命主義信念往往與之共存，而非獨(dú)立存在。由此，本研究認(rèn)為，對(duì)優(yōu)績主義、結(jié)構(gòu)主義與宿命主義信念的組合測量能夠更好地刻畫中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念分布狀況。

二是機(jī)會(huì)信念的不同組合方式對(duì)代內(nèi)流動(dòng)的影響具有階層異質(zhì)性。具體表現(xiàn)為，其一，相較于其他信念組合，單一的優(yōu)績主義信念對(duì)農(nóng)民階層的向上流動(dòng)具有顯著的促進(jìn)作用，然而該效應(yīng)在一般非農(nóng)階層中卻呈現(xiàn)相反的情況。因此，單一優(yōu)績主義信念的正向作用主要體現(xiàn)在資源稟賦處于相對(duì)劣勢的農(nóng)民群體中。其二，宿命主義信念與結(jié)構(gòu)主義信念構(gòu)成了農(nóng)民階層向上流動(dòng)的阻礙因素，尤其是當(dāng)農(nóng)民群體傾向于將成功歸因于不可控的運(yùn)氣或天賦時(shí)，其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的概率顯著降低。其三，對(duì)于一般非農(nóng)階層而言，若在秉持優(yōu)績主義信念的同時(shí)，還持有宿命主義信念與結(jié)構(gòu)主義信念，即形成一種混合型機(jī)會(huì)信念，反而會(huì)在一定程度上提升其向上流動(dòng)的可能性。需要注意的是，這種正向效應(yīng)源于三類信念的組合，而優(yōu)績主義混合結(jié)構(gòu)主義信念、優(yōu)績主義混合宿命主義信念均未能產(chǎn)生顯著作用。我們可以從中認(rèn)識(shí)到多元機(jī)會(huì)信念對(duì)一般非農(nóng)階層實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的重要性。基于上述發(fā)現(xiàn)，本文提出，可控性感知的差異可能是上述分化現(xiàn)象的原因。農(nóng)民階層由于受到結(jié)構(gòu)性資源的剛性約束，更傾向于依賴單一優(yōu)績主義信念所構(gòu)建的強(qiáng)可控性認(rèn)知，并以此作為驅(qū)動(dòng)自身向上流動(dòng)的核心動(dòng)力。相比之下，一般非農(nóng)階層在充分認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)性壁壘、了解隨機(jī)性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，能夠更為積極地調(diào)動(dòng)現(xiàn)有的資源儲(chǔ)備，從而突破結(jié)構(gòu)限制，對(duì)沖不確定性，增加實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。

本文在對(duì)話既有優(yōu)績主義信念研究與社會(huì)流動(dòng)研究的基礎(chǔ)上，從以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了拓展。首先，本文發(fā)現(xiàn)優(yōu)績主義信念的測量方式因社會(huì)情境而異，研究應(yīng)結(jié)合具體情境選擇恰當(dāng)指標(biāo)，否則易對(duì)信念的實(shí)際效用產(chǎn)生誤判，這凸顯出情境化測量的重要性。其次，本文突破了優(yōu)績主義信念研究中普遍存在的歸因分析范式，轉(zhuǎn)而從結(jié)果視角考察優(yōu)績主義信念對(duì)代內(nèi)社會(huì)流動(dòng)的影響。已有關(guān)于信念后果的研究集中于認(rèn)知性后果（Shane & Heckhausen,2016;Hu et al.，2020）或單一維度的發(fā)展結(jié)果（如認(rèn)知能力、是否全職就業(yè)等）（Lei & Yu,2021；García-Sierra,2023），鮮少涉及結(jié)構(gòu)性后果。本研究在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展了機(jī)會(huì)信念后果研究的范疇。最后，既有社會(huì)分層與流動(dòng)研究多從結(jié)構(gòu)性因素（如制度壁壘、性別差異、家庭背景、社會(huì)資本、教育資源分配等）的角度分析流動(dòng)條件（吳愈曉，2013；程誠、邊燕杰，2014；李春玲，2014），對(duì)于信念因素如何影響社會(huì)流動(dòng)缺乏討論。本研究嘗試從機(jī)會(huì)信念切入，提出“可控性感知”分析框架來闡釋個(gè)體機(jī)會(huì)信念差異如何作用于流動(dòng)結(jié)果，為既有研究框架提供了有意義的補(bǔ)充。

本文的研究結(jié)論為全面認(rèn)識(shí)優(yōu)績主義信念在個(gè)體發(fā)展中的作用提供了新的理論視角與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。如前文所述，優(yōu)績主義信念當(dāng)前正面臨社會(huì)現(xiàn)實(shí)與相應(yīng)制度反思的雙重挑戰(zhàn)。已有研究指出，對(duì)于優(yōu)績主義信念的過分強(qiáng)調(diào)，在個(gè)人層面容易帶來評(píng)價(jià)單一、焦慮加重、惡性競爭和自我價(jià)值感下降等問題（馮婷，2023；Tang，et al.，2026）；在宏觀層面，則既可能將社會(huì)差距合法化、掩蓋結(jié)構(gòu)性不平等，也可能激化階級(jí)矛盾、致使社會(huì)撕裂（Young，1958；Breen & Goldthorpe，2001；Madeira et al.，2019；Sandel，2020）。本文跳出既有討論，從社會(huì)流動(dòng)后果的角度，為理解優(yōu)績主義信念的作用提供了新的思路。研究結(jié)論顯示，對(duì)處于相對(duì)資源劣勢地位的群體而言，堅(jiān)守優(yōu)績主義信念仍是其實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的有效路徑。盡管非農(nóng)階層借助復(fù)合型的機(jī)會(huì)認(rèn)知，能夠更有效地調(diào)配資源以應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)約束與隨機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，但這種認(rèn)知對(duì)農(nóng)民階層卻可能產(chǎn)生負(fù)面影響。這提醒我們，非優(yōu)績主義話語的傳播效應(yīng)存在階層差異。在同時(shí)持有優(yōu)績主義信念，并具備相應(yīng)資源支撐的條件下，非優(yōu)績主義信念可成為非農(nóng)階層應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)與不確定性風(fēng)險(xiǎn)的“文化資源庫”，從而增加其向上流動(dòng)的可能性。然而，對(duì)于資源劣勢群體而言，多元機(jī)會(huì)信念可能使其難以堅(jiān)持努力進(jìn)取的價(jià)值取向，更傾向于將自身發(fā)展困境歸因于結(jié)構(gòu)與不可控因素的制約，進(jìn)而在一定程度上消解其向上流動(dòng)的動(dòng)力。

因此，如何使持有單一優(yōu)績主義信念的一般非農(nóng)階層獲得更多向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)，以及如何使農(nóng)民群體擁有更多資源以減少結(jié)構(gòu)主義和宿命主義話語對(duì)其向上流動(dòng)的不利影響，成為當(dāng)前社會(huì)面臨的雙重問題。在此背景下，建設(shè)公平的資源分配體系顯得尤為關(guān)鍵。該體系既要減少一般非農(nóng)階層面臨的結(jié)構(gòu)性約束與風(fēng)險(xiǎn)，使能力與努力重新成為決定流動(dòng)的核心要素，也要為農(nóng)民階層提供應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)的必要資源，確保其在優(yōu)績主義信念支撐下保有向上流動(dòng)的可能。當(dāng)前社會(huì)需要通過推動(dòng)資源公平分配、縮小階層間資源差距，為績效原則的有效運(yùn)作奠定結(jié)構(gòu)性前提，在制度層面增強(qiáng)努力與回報(bào)之間關(guān)系的可預(yù)期性與公正性，從而在承認(rèn)結(jié)構(gòu)約束與隨機(jī)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，保障社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。在此基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)個(gè)體構(gòu)建積極的機(jī)會(huì)信念，肯定“尊重努力、認(rèn)可教育”的優(yōu)績主義信念，也就成為了推動(dòng)社會(huì)公平與維持社會(huì)開放性的應(yīng)有之義。

本研究尚存在以下局限。一方面，環(huán)境層面的可控性感知不僅受個(gè)體機(jī)會(huì)信念影響，亦受制于環(huán)境特征。對(duì)于秉持同一機(jī)會(huì)信念的個(gè)體而言，身處更強(qiáng)調(diào)績效導(dǎo)向的環(huán)境與更認(rèn)可結(jié)構(gòu)優(yōu)勢的環(huán)境，其向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)可能存在顯著差異。遺憾的是，受限于篇幅，本文未能探討環(huán)境特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)，后續(xù)研究將進(jìn)一步深化相關(guān)討論。另一方面，本文考察的機(jī)會(huì)信念是2010年的情況。近年來，中國社會(huì)的機(jī)會(huì)信念發(fā)生了怎樣的變化，這些變化又會(huì)對(duì)個(gè)體的社會(huì)流動(dòng)產(chǎn)生怎樣的影響，這些問題都有待后續(xù)的數(shù)據(jù)收集以及相應(yīng)研究加以回答。