張醒

中國人民大學財政金融學院學生

尹恒

中國人民大學國家發展與戰略研究院教授

一、選題背景和意義

在中國創新驅動發展戰略實施的背景下，企業作為技術創新主體，居于引領技術創新發展的核心位置，因而評估技術創新在企業發展中的作用十分重要。既有研究圍繞這一問題展開廣泛討論，但得到的研究結論卻存在一定的矛盾性。其根本原因在于，現有研究往往將技術創新視為同質行為，忽視了不同創新類型在作用方向和影響機制上的本質差異。事實上，一些技術創新旨在開發全新的產品，或者對現有產品進行改進；而另一些技術創新旨在改良或者重組企業的生產過程，以降低企業的生產成本。若忽視技術創新作用機制的差異，就可能導致成本端與需求端的影響被混淆，從而產生對技術創新經濟效應的誤判。

識別技術創新的應用方向差異不僅是理解其作用機制的關鍵，也是準確評估其經濟效應的重要前提。理論上，揭示不同類型技術創新的獨特機制既有助于深化對企業創新經濟影響的理論解釋，為解釋不同行業創新速度與績效差異提供依據，也有助于理解各產業技術進步模式選擇以及企業競爭優勢的形成。實踐中，無論是政府創新激勵政策的制定，還是企業發展戰略的選擇，都需要充分考慮技術創新的內在差異。政府部門可以依據行業與企業的創新特征，設計更具針對性的政策工具，避免“一刀切”式的創新激勵，優化政策效果；企業則可以在戰略層面更精準地選擇創新路徑，實現成本控制與市場拓展的動態平衡。特別是在中國經濟由高速增長轉向高質量發展的關鍵階段，把握不同技術創新的作用機制，對于回答“何種創新更有效”“創新如何促進高質量發展”等問題具有重要的理論價值和現實意義。

二、主要內容和結論

本文運用人工智能領域的BERT大語言模型方法，利用中國制造業企業專利摘要文本數據，識別制造業企業每項技術創新是影響成本還是影響需求，并在此基礎上構建了一個考慮企業成本端和需求端多維度不可觀測異質性，并能夠分離識別企業過程創新和產品創新影響企業發展具體渠道的理論分析框架與結構估計模型。運用這一框架對更新至2020年的大樣本微觀數據中制造業行業的分析發現，行業間、行業內企業間的技術創新應用方向存在十分明顯的差異。樣本期內技術進步貢獻了制造業年均增長的1.6個百分點，其中?？怂怪行约夹g進步和勞動增強型技術進步各占一半，不過在樣本期末期首次出現了二者增速的同時下滑。過程創新對希克斯中性生產率和勞動增強型生產率存在顯著促進效應，產品創新則顯著提升企業的市場力量，但這些技術創新的效應存在一定的行業差異。反事實分析表明，混淆技術創新在企業成本端和需求端的不同影響機制，會導致技術創新效應評估的誤導性結論。

本文的邊際貢獻包括以下四個方面：第一，在既有研究的基礎上推進對技術創新影響機制的理解。既有文獻雖廣泛關注企業創新的差異，但多數研究在分析創新對企業發展的影響時，仍將技術創新視為一個統一體，未清晰揭示不同應用方向的技術創新的影響機制差異。本文嘗試在準確區分產品創新與過程創新的基礎上，深入考察其在企業發展中的差異化影響，是對技術創新經濟效應評估文獻的有益補充。第二，借助人工智能領域的大語言模型對企業專利摘要文本進行分析，識別企業每一項技術創新的應用方向，以更系統、更高效地捕捉技術創新的內在特征，為度量企業技術創新特征提供新的方法與思路。第三，在理論與實證結合的研究框架中，構建同時涵蓋企業?？怂怪行陨a率、要素增強型生產率和成本加成率等多維度不可觀測異質性的結構估計模型。通過在需求端和成本端分別引入產品創新與過程創新的作用機制，提供一個能夠分離識別不同技術創新影響的統一分析框架，有助于充實研究各行業技術創新對企業發展影響的方法工具箱。第四，基于對企業創新應用方向的識別結果以及結構估計模型，本文利用大樣本微觀數據對制造業細分行業進行全面分析，為理解技術創新效應提供新的實證證據，也為企業創新行為和政府政策制定提供決策依據。

三、政策啟示和建議

本文的研究發現有助于深化對企業技術創新影響機制的理解，對政府制定針對性創新激勵政策、企業選擇適宜的創新路徑具有重要的政策啟示。

第一，政策設計應重視創新應用方向的差異。忽略不同應用方向技術創新的區別，可能導致技術創新的效應評估產生偏誤，引發激勵誤導和資源配置效率損失。政策制定者需結合企業創新戰略與特點，綜合考量不同創新的作用渠道，予以差異化支持。例如在某些領域，過程創新對提升企業生產率和競爭力的作用更為關鍵，而在其他領域企業則需依靠產品創新滿足市場需求。因此，研發支持、產業激勵及創新基金評價政策應依據企業創新方向特征進行優化。

第二，應實施行業差異化的激勵政策。研究顯示，不同行業在創新方向選擇與績效效應上差異顯著。高技術行業的產品創新有助于拓展市場份額并構建技術優勢，政府可采取專項補貼與研發支持措施鼓勵產品突破。同時，政府需加強市場監管，防止市場集中度過高抑制整體創新活力。對于傳統制造業，政策應聚焦于工藝優化與成本控制類創新，通過技改補貼、設備升級支持等手段提升行業效率與競爭力。

第三，政策需關注創新初期的風險與成本壓力。技術創新的短期回報可能為負，企業受資源約束難以充分發揮創新潛力。政府可通過財政支持、稅收減免、創新基金及風險投資等方式緩解企業資金壓力，引導企業克服初期不確定性，鼓勵長期研發投入。同時，政策應注重引導企業進行跨行業技術合作與創新網絡建設，增強企業的持續創新能力。

第四，政策應著力提升勞動力技能水平。中國制造業呈現勞動增強型技術進步特征，為適應這一發展特征，政府應支持企業加強員工技能培訓，推動校企合作培養科研人才，提升勞動力技能水平。在企業內部，政策應鼓勵建立完善的知識管理體系，激發員工創新活力；也可通過專項資金與獎補工具促進人才流動，加速人力資本積累。

第五，政策決策應兼顧經濟環境變化。近年來經濟不確定性增加，政府需提供穩定可靠的支持體系，維持企業創新活動的連續性。例如，在經濟下行壓力較大的情況下，政府可通過減稅、財政扶持等措施減輕企業壓力，鼓勵其堅持創新；同時應倡導企業開展多元化創新，布局多技術領域研發，提升創新韌性，確保企業在不確定的經濟環境中保持創新活力。

文章來源：經濟研究

微信編輯：張菁菁，戴飛鷗

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