近期,天津證監局發布處罰決定書, 證券從業人員遲偉因長達19年的借用他人證券賬戶買賣股票行為,不僅累計虧損高達476.21萬元,還收到了監管的25萬元罰單。
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此前,作為從業人員,遲偉違規炒股已在24年11月18日被采取出具警示函的決定。經查, 遲 偉 在財達證券天津獅子林大街證券營業部任職期間,存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
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4月23日,財達證券還收到河北證監局披露的罰單。經查,財達證券該營業部在經營過程中暴露出多項合規問題:證券經紀人執業管理不到位,對異常交易預警信息核查不力,未及時向河北證監局報告影響客戶權益的重大事件。
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財達證券,市值203億,今年股價跌超6%。唐山鋼鐵是實控人,背后資本清一色的河北國資。
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財達證券業績還算穩健,不過利潤增速明顯放緩,23年凈利潤翻倍,24年利潤增速驟降至13%,25年增速則放緩至8.82%;26年一季度營收大增51%。
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