7月3日,深圳證監局公布一例行政處罰書。根據處罰決定書,本次主要涉及趨同交易,而且是一名基金經理,努力三年只賺7萬,但被罰沒了41萬多。
根據處罰書,涉案人員名叫張堃,2014年5月至2023年10月,張堃在公募任職,2020年5月至2023年10月,擔任三款產品的基金經理,同時控制7個證券賬戶。
在擔任基金經理期間,控制使用“鄭某華”證券賬戶、“鄭某華”證券賬戶、“姚某”證券賬戶及“趙某華”證券賬戶與其管理的三只基金發生趨同交易,趨同交易金額768.56萬元,趨同交易盈利7.52萬元。
![]()
案涉期間,張堃控制使用上述“鄭某華”等七個證券賬戶進行證券投資,但事先未向所任職基金公司申報,構成違規。
最終,張堃就利用未公開信息交易的行為,依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定,對張堃責令改正,沒收違法所得7.52萬元,并處以28萬元罰款;就未按規定申報投資的行為,處以6萬元罰款。
也就是說,該基金經理三年時間趨同交易700多萬,但只賺了7萬多;努力三年,陪跑一個寂寞,不僅7萬沒了,還被罰款34萬。
金石雜談查詢wind數據發現,該基金經理此前是諾安基金經理,其管理規模一度近百億,最高為88.5億。到了2023年第三季度,由于業績大幅回撤,管理規模腰斬至44億。
wind數據顯示,張堃的主要產品包括諾安優選回報、諾安優勢行業、諾安精選回報和諾安先鋒,張堃23年任職虧損4.91%,其離職前的1年虧損8%,在當時時間下行期,整體業績還不算太差。其中,有兩款產品任職虧損7%,其他兩只則收益超50%。
張堃,曾就職于國泰君安證券、長盛基金,從事策略研究分析、中小盤研究分析工作。2014年5月加入諾安基金,2015年開始管理基金產品,離職前投資經驗已至少有8年。
不曾想,如此公募“老將”也會搞“老鼠倉”。此前諾安前知名基金經理蔡嵩松、曲泉儒、董博雄的“非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪。據悉,市場分析,三人可能還涉及操縱市場相關的罪名等。
蔡嵩松曾是公募頂流,因梭哈半導體,管理規模從2019年初的十余億元一路飆升至2020年底的超400億元,躋身百億基金經理行列,一度被傳年終獎高達7000萬元。甚至被基民稱作蔡經理,后因半導體行情劇烈回撤,又被叫做蔡狗。
![]()
特別聲明:以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺“網易號”用戶上傳并發布,本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.