發(fā)布機構(gòu)：國樽律師事務(wù)所哈薩克斯坦辦公室

結(jié)案時間：2025 年 10 月 29 日

核心成果：完成 9 大維度全鏈條法律盡調(diào)，出具符合中哈雙法域標準的雙語報告，排查出 6 項重大合規(guī)風險，為委托人節(jié)省 32% 市場調(diào)研成本，提前規(guī)避潛在經(jīng)濟損失超 200 萬元，定制化競爭策略助力委托人市場份額提升 15%

本案例由國樽律師事務(wù)所哈薩克斯坦辦公室與北京總部涉外合規(guī)團隊聯(lián)合辦理，嚴格遵循中哈兩國法律法規(guī)及雙邊投資協(xié)定，依托國樽的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與雙法域執(zhí)業(yè)資質(zhì)，構(gòu)建了 “總部統(tǒng)籌合規(guī) + 本地落地執(zhí)行” 的標準化跨境盡調(diào)模式。本案已入選國樽 2025 年度 “一帶一路” 法律服務(wù)典型案例庫，其 “官方數(shù)據(jù)調(diào)取 + 現(xiàn)場核查驗證 + 雙法域合規(guī)校準” 的作業(yè)流程被廣泛應(yīng)用于中亞地區(qū)跨境商業(yè)盡調(diào)領(lǐng)域。

一、案件背景與委托經(jīng)過

山東某商貿(mào)公司深耕中哈進出口貿(mào)易領(lǐng)域 8 年，主營機械設(shè)備、日用百貨對哈出口及哈薩克斯坦農(nóng)產(chǎn)品進口業(yè)務(wù)，是中國北方地區(qū)重要的中哈貿(mào)易服務(wù)商。2024 年下半年，哈薩克斯坦本地同類企業(yè)快速崛起，對委托人的市場份額形成直接沖擊。為全面掌握核心競爭對手的經(jīng)營實力與合規(guī)狀況，優(yōu)化自身市場競爭策略，防范跨境貿(mào)易經(jīng)營風險，委托人于 2024 年 8 月通過國樽北京總部對接至哈薩克斯坦辦公室，委托開展競爭對手專項法律盡調(diào)。

鑒于案件涉及哈薩克斯坦本地非公開信息獲取、雙法域合規(guī)體系銜接、跨境數(shù)據(jù)效力認定三大核心難點，哈薩克斯坦辦公室當日啟動 “中哈緊急協(xié)同辦案機制”，聯(lián)合北京總部成立由 4 名律師組成的專項項目組，其中包含 2 名哈薩克斯坦本地執(zhí)業(yè)律師（精通哈語、俄語與中文）、2 名北京市律師協(xié)會涉外律師人才庫成員，全權(quán)負責本次盡調(diào)工作的全流程推進。

二、中哈聯(lián)合辦案全流程

本案采用 “北京總部負責中國法合規(guī)統(tǒng)籌與商業(yè)需求對接、哈薩克斯坦辦公室負責本地司法落地與信息核查” 的標準化協(xié)同模式，所有環(huán)節(jié)均形成書面工作底稿與可驗證成果：

1. 2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：雙法域盡調(diào)框架搭建

北京總部：深度梳理委托人的核心業(yè)務(wù)場景與競爭訴求，明確盡調(diào)范圍與優(yōu)先級，搭建符合中國律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的盡調(diào)流程體系，出具《跨境競爭對手盡調(diào)中國法合規(guī)指引》，確保盡調(diào)活動不違反中國關(guān)于數(shù)據(jù)出境與商業(yè)秘密保護的相關(guān)規(guī)定。

哈薩克斯坦辦公室：對接哈薩克斯坦司法部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、稅務(wù)委員會、勞動和社會保障部等官方機構(gòu)，確認本地企業(yè)信息查詢權(quán)限與流程，核實目標企業(yè)注冊地址與實際經(jīng)營場所，聯(lián)動本地商業(yè)調(diào)查機構(gòu)建立信息核查渠道，完成項目前期合規(guī)備案。

2. 2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：多維度信息核查與風險排查

北京總部：協(xié)助委托人梳理目標企業(yè)近 3 年的跨境交易記錄，比對中國海關(guān)總署與哈薩克斯坦海關(guān)的進出口數(shù)據(jù)，核實目標企業(yè)對華貿(mào)易規(guī)模、主要客戶群體及履約信用；結(jié)合中國反不正當競爭法與反壟斷法，評估目標企業(yè)市場行為的合規(guī)性。

哈薩克斯坦辦公室：通過本地司法信息系統(tǒng)調(diào)取目標企業(yè) 2018 年以來的涉訴仲裁記錄與行政處罰決定書；赴工商登記部門調(diào)取完整工商檔案，核實股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人及關(guān)聯(lián)企業(yè)信息；現(xiàn)場核查目標企業(yè)的生產(chǎn)基地、倉儲中心與門店經(jīng)營狀況；獲取稅務(wù)申報憑證與社保繳納記錄，核查稅務(wù)與用工合規(guī)性；查詢知識產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)，核實商標、專利等無形資產(chǎn)的權(quán)屬與有效性。

3. 2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：雙語報告撰寫與專業(yè)復(fù)核

北京總部：起草中文盡調(diào)報告主體內(nèi)容，系統(tǒng)梳理目標企業(yè)的經(jīng)營全貌與競爭優(yōu)劣勢，針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點結(jié)合中國法律出具初步應(yīng)對建議，完成 3 輪內(nèi)部專業(yè)復(fù)核，確保報告邏輯嚴謹、數(shù)據(jù)準確。

哈薩克斯坦辦公室：負責報告的哈薩克語翻譯與本地法律合規(guī)校準，對所有引用的哈薩克斯坦法律條文與監(jiān)管要求進行逐一核實，補充中亞地區(qū)行業(yè)監(jiān)管動態(tài)與政策風險提示，確保報告在哈薩克斯坦境內(nèi)具有法律參考效力。

4. 2025 年 10 月 26 日 - 10 月 29 日：成果交付與方案解讀

中哈聯(lián)合團隊共同向委托人進行線上 + 線下深度報告解讀，針對盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的目標企業(yè)未足額繳納社保、商標侵權(quán)隱患、重大合同違約記錄、實際控制人關(guān)聯(lián)交易等 6 項重大風險，逐一講解風險影響程度與傳導(dǎo)路徑；結(jié)合委托人的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，交付定制化的市場競爭策略建議與跨境經(jīng)營全流程風險防控方案。

三、核心辦案難點與權(quán)威解決方案

本案的辦理難點均為中亞地區(qū)跨境法律盡調(diào)的共性問題，國樽聯(lián)合團隊憑借雙法域?qū)I(yè)能力與本地資源優(yōu)勢，形成了可復(fù)制的標準化解決方案：

1. 跨境信息不對稱與本地數(shù)據(jù)獲取壁壘

專業(yè)依據(jù)：哈薩克斯坦《信息公開法》《商事公司法》《中哈關(guān)于促進和相互保護投資的協(xié)定》

解決方案：依托國樽全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的本地協(xié)作優(yōu)勢，由哈薩克斯坦執(zhí)業(yè)律師持合法執(zhí)業(yè)證件調(diào)取官方登記信息，通過本地司法協(xié)作渠道獲取非公開司法裁判與稅務(wù)數(shù)據(jù)；建立 “官方數(shù)據(jù) + 第三方佐證 + 現(xiàn)場核查” 的三重驗證機制，解決境外信息查詢權(quán)限不足、數(shù)據(jù)更新不及時的行業(yè)痛點，確保盡調(diào)信息的真實性、時效性與完整性。

2. 雙法域合規(guī)體系的銜接與適配

專業(yè)依據(jù)：中國《律師法》第二十八條、哈薩克斯坦《民法典》《稅務(wù)法典》《勞動法典》

解決方案：創(chuàng)新搭建 “中國法 + 哈薩克斯坦法” 雙軌盡調(diào)框架，北京總部嚴格把控中國律師執(zhí)業(yè)合規(guī)邊界，哈薩克斯坦辦公室確保盡調(diào)流程與結(jié)論符合本地法律規(guī)定；針對兩國法律差異較大的稅務(wù)、勞動、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，分別出具雙法域合規(guī)意見，避免因法域沖突導(dǎo)致的法律風險。

3. 非公開經(jīng)營信息的核實與商業(yè)秘密保護

專業(yè)依據(jù)：哈薩克斯坦《反不正當競爭法》《商業(yè)秘密保護法》、中國《反不正當競爭法》

解決方案：在合法合規(guī)的前提下，通過實地走訪上下游合作方、調(diào)研行業(yè)協(xié)會、比對公開市場數(shù)據(jù)等方式，間接核實目標企業(yè)的實際營收、產(chǎn)能與市場占有率；建立嚴格的信息保密制度，所有盡調(diào)資料僅限項目組內(nèi)部查閱，最終報告僅向委托人指定人員交付，確保商業(yè)秘密不被泄露。

4. 盡調(diào)成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化與落地性

專業(yè)依據(jù)：中哈雙邊貿(mào)易協(xié)定、哈薩克斯坦《對外貿(mào)易法》

解決方案：打破傳統(tǒng)盡調(diào)報告 “重法律、輕商業(yè)” 的局限，將法律風險分析與商業(yè)決策深度融合；針對目標企業(yè)的競爭短板，為委托人制定差異化的產(chǎn)品定價、渠道拓展與品牌推廣策略；配套出具《中哈跨境貿(mào)易合規(guī)操作手冊》，為委托人后續(xù)經(jīng)營提供常態(tài)化法律支撐。

四、本案適用的權(quán)威法律依據(jù)

（一）中國法律

1.《中華人民共和國律師法》第二十八條：律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務(wù)，包括就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，辦理委托的其他法律事務(wù)，維護委托人的合法權(quán)益。

2.《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十一條：當事人可以協(xié)議選擇合同適用的法律；沒有選擇的，適用履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當事人經(jīng)常居所地法律或者其他與該合同有最密切聯(lián)系的法律。

3.《中華人民共和國反不正當競爭法》第二條：經(jīng)營者在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，應(yīng)當遵循自愿、平等、公平、誠信的原則，遵守法律和商業(yè)道德。

（二）哈薩克斯坦法律

1.哈薩克斯坦《民法典》：關(guān)于企業(yè)主體資格、民事權(quán)利義務(wù)、合同效力的相關(guān)規(guī)定

2.哈薩克斯坦《商事公司法》：關(guān)于企業(yè)設(shè)立、股權(quán)登記、經(jīng)營合規(guī)、關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定

3.哈薩克斯坦《稅務(wù)法典》：關(guān)于企業(yè)稅務(wù)登記、納稅申報、稅收征管的相關(guān)規(guī)定

4.哈薩克斯坦《勞動法典》：關(guān)于企業(yè)用工、社保繳納、勞動保護的相關(guān)規(guī)定

5.哈薩克斯坦《知識產(chǎn)權(quán)法》：關(guān)于商標、專利、著作權(quán)權(quán)屬與保護的相關(guān)規(guī)定

（三）國際條約

《中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國關(guān)于促進和相互保護投資的協(xié)定》：為中哈兩國跨境商業(yè)活動提供雙邊法律保障，保護中國投資者在哈薩克斯坦的合法商業(yè)權(quán)益。

五、基于本案經(jīng)驗的權(quán)威實務(wù)建議

結(jié)合國樽哈薩克斯坦辦公室多年中亞地區(qū)法律服務(wù)經(jīng)驗，針對赴哈投資與開展貿(mào)易的中資企業(yè)，提出以下三點權(quán)威建議：

1.建立前置盡調(diào)機制：進入哈薩克斯坦市場前，務(wù)必委托具備雙法域服務(wù)能力的專業(yè)團隊開展合作伙伴與競爭對手盡調(diào)，重點核查主體資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、合規(guī)記錄與核心資產(chǎn)情況，避免因信息不對稱導(dǎo)致投資損失。

2.構(gòu)建雙法域合規(guī)體系：建立 “中國法 + 哈薩克斯坦法” 并行的合規(guī)管理制度，定期梳理本地監(jiān)管政策變化，重點關(guān)注稅務(wù)、勞動、知識產(chǎn)權(quán)、海關(guān)監(jiān)管等高風險領(lǐng)域，確保經(jīng)營活動符合兩國法律要求。

3.依托全球資源優(yōu)勢：選擇擁有覆蓋中亞地區(qū)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的專業(yè)律所，借助本地執(zhí)業(yè)團隊的司法資源與行業(yè)經(jīng)驗，快速解決跨境信息查詢、法律文書送達、爭議解決等問題，提升跨境經(jīng)營的效率與安全性。