陳偉奇?zhèn)€人社會(huì)職稱

政協(xié)茂名市電白區(qū)第二屆委員會(huì)委員

貴州省茂名商會(huì)執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)

振興電白廣州聯(lián)誼會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)

西南政法大學(xué)法學(xué)博士

西南政法大學(xué)中國(guó)法文化研究傳播中心研究員

廣東盈隆律師事務(wù)所副主任

廣東盈隆（貴陽(yáng)）律師事務(wù)所管委會(huì)主任

盈隆法律研究中心主任

中國(guó)廣州仲裁委員會(huì)仲裁員

廣州市司法局調(diào)解專家

建設(shè)工程合同糾紛專業(yè)律師

廣州大學(xué)不動(dòng)產(chǎn)研究中心研究員

茂商新媒體平臺(tái)“茂名故事館”、“商訊0668”常年法律顧問

《民法典》第八百零七條規(guī)定，“【發(fā)包人未支付工程價(jià)款的責(zé)任】發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除根據(jù)建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以請(qǐng)求人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。”

根據(jù)上述法律規(guī)定可知，建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)是法律為保護(hù)施工方權(quán)益而賦予的一項(xiàng)權(quán)利。在建設(shè)工程合同糾紛中，承包人往往都會(huì)基于該法律規(guī)定，向發(fā)包人主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。但是，如果承包人向第三方做出放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾，該承諾是否有效？

讓我們通過解讀最高人民法院的案例來進(jìn)行分析和解答。相關(guān)案例：（2021）最高法民再193號(hào)

2010年2月10日，某甲公司（承包方）與某乙公司（發(fā)包方）簽訂補(bǔ)充協(xié)議書，約定工程內(nèi)容為Ⅰ區(qū)1#~4#廠房、Ⅱ區(qū)6#~11#廠房、裝備中心1#、2#、宿舍樓1#~5#,框架結(jié)構(gòu)，最高5層，總面積269,896.1平方米等。

經(jīng)招投標(biāo)，某甲公司與某乙公司于2010年3月簽訂建設(shè)工程施工合同（該合同已經(jīng)備案）,約定：某甲公司承建某乙公司發(fā)包的大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地（二標(biāo)段）項(xiàng)目。

2010年5月6日，某甲公司與某乙公司簽訂補(bǔ)充協(xié)議書（二）,約定工程內(nèi)容為Ⅰ區(qū)1#~4#廠房；Ⅱ區(qū)6#（部分）、9#（部分）、8#、10#、11#;裝備中心1#、2#（部分）;宿舍樓1#、2#。（不含廠房7#,宿舍樓3#、4#、5#)。2.承包范圍：基槽、坑挖運(yùn)土方（不含回填）等。

2010年7月15日，某甲公司向建行青泥洼橋支行出具施工單位承諾書，載明：“某乙公司準(zhǔn)備在貴行辦理5億元人民幣本金貸款，貸款用途為大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目，作為施工單位，同意并承諾：某甲公司放棄優(yōu)先受償權(quán)，項(xiàng)目資金優(yōu)先償還貴行貸款本金和利息，直至全部?jī)斶€完為止。”

2010年7月23日，建行青泥洼橋支行取得坐落于大連長(zhǎng)興島臨港工業(yè)區(qū)xxx號(hào)在建工程的抵押權(quán)，債權(quán)數(shù)額698690000元。

2010年7月27日，建行青泥洼橋支行與某乙公司簽訂固定資產(chǎn)貸款合同，約定：鑒于大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目建設(shè)，某乙公司向建行青泥洼橋支行申請(qǐng)借款，建行青泥洼橋支行同意向某乙公司發(fā)放5億元貸款等。

2012年8月13日，某甲公司與某乙公司簽訂工程移交協(xié)議書。2012年8月23日，某甲公司與某乙公司簽訂一標(biāo)段工程移交協(xié)議書。

因某甲公司與某乙公司就案涉工程價(jià)款產(chǎn)生爭(zhēng)議，某甲公司將某乙公司、建行青泥洼橋支行訴至法院，訴求：1、判令某乙公司、建行青泥洼橋支行共同向某甲公司支付工程款及違約金；2、確認(rèn)某甲公司對(duì)北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地（一標(biāo)段）和北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地（二標(biāo)段）項(xiàng)目工程享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)等。

經(jīng)審理，一審法院認(rèn)為，某甲公司與某乙公司簽訂的建設(shè)工程施工合同及補(bǔ)充協(xié)議系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，且該協(xié)議已實(shí)際履行，合法有效，雙方均應(yīng)按照約定全面履行自己的義務(wù)，某乙公司應(yīng)該按照合同約定向某甲公司支付工程款。

關(guān)于某甲公司訴請(qǐng)建行青泥洼橋支行支付工程款及逾期付款違約金的問題，一審法院認(rèn)為，某甲公司，建行青泥洼橋支行與某甲公司或某乙公司之間均無由建行青泥洼橋支行向某甲公司支付案涉工程款的約定，亦無由建行青泥洼橋支行向某甲公司支付工程款的法律依據(jù)。

即使如某甲公司所述，建行青泥洼橋支行未履行監(jiān)管某乙公司專項(xiàng)貸款資金專款專用等相關(guān)義務(wù)致使某甲公司未得到工程款，亦不能以其侵權(quán)為由要求建行青泥洼橋支行向某甲公司支付工程款。且某甲公司未提交任何初步證據(jù)證明建行青泥洼橋支行未履行監(jiān)管某乙公司專項(xiàng)貸款資金專款專用等相關(guān)義務(wù)。

故某甲公司突破合同相對(duì)性，訴請(qǐng)建行青泥洼橋支行支付案涉工程款及逾期付款違約金，無充分的事實(shí)及法律依據(jù)。

關(guān)于某甲公司訴請(qǐng)確認(rèn)其享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的問題，一審法院認(rèn)為，某甲公司于2010年7月15日已向建行青泥洼橋支行出具施工單位承諾書，承諾因某乙公司準(zhǔn)備在建行青泥洼橋支行辦理5億元人民幣本金貸款，貸款用途為大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目，作為施工單位，放棄優(yōu)先受償權(quán)，項(xiàng)目資金優(yōu)先償還建行青泥洼橋支行貸款本金和利息，直至全部?jī)斶€完為止。

某甲公司在多次自認(rèn)該承諾書系其出具的情況下，又在本案訴訟中推翻其自認(rèn)，主張?jiān)摮兄Z書非某甲公司出具。經(jīng)對(duì)承諾書中某甲公司印章進(jìn)行鑒定，該承諾書系某甲公司出具，且建行青泥洼橋支行已發(fā)放5億元貸款用于案涉項(xiàng)目建設(shè)，故某甲公司已喪失了工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。

因此，一審法院僅判決某乙公司向某甲公司支付工程款以及逾期付款違約金，未判決某甲公司對(duì)涉案工程工程價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)。

某甲公司不服一審判決判決結(jié)果，向二審法院提起上訴。

關(guān)于某甲公司應(yīng)否對(duì)案涉工程價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)的問題，二審法院認(rèn)為，某甲公司于2010年7月15日已向建行青泥洼橋支行出具施工單位承諾書，承諾：某乙公司準(zhǔn)備在建行青泥洼橋支行辦理5億元人民幣本金貸款，貸款用途為大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目，作為施工單位，放棄優(yōu)先受償權(quán)，項(xiàng)目資金優(yōu)先償還建行青泥洼橋支行貸款本金和利息，直至全部?jī)斶€完為止。該承諾書系某甲公司在某乙公司準(zhǔn)備向建行青泥法橋支行貸款5億元時(shí)向建行青泥洼橋支行出具，且建行青泥洼橋支行已發(fā)放5億元貸款給某乙公司用于案涉項(xiàng)目建設(shè)。

首先，該承諾書系某甲公司的真實(shí)意思表示，工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)系法定優(yōu)先權(quán)，但現(xiàn)有生效的法律、行政法規(guī)并沒有禁止施工方放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)之規(guī)定，某甲公司放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的承諾并不違背法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)合同法》第二百八十六條規(guī)定的施工人對(duì)于工程價(jià)享有優(yōu)先受償權(quán)，雖然在一定程度上可以保護(hù)施工人特別是農(nóng)民工工資權(quán)益，但是本案工程款實(shí)際已經(jīng)給付大部分，施工人放棄工程款優(yōu)先受償權(quán)并不必然損害農(nóng)民工工資利益，施工人有義務(wù)通過其他途徑對(duì)農(nóng)民工工資利益予以保障。某甲公司作為工程價(jià)款的權(quán)利人，可以選擇依法行使優(yōu)先受償權(quán)，也可以主動(dòng)放棄優(yōu)先受償權(quán)，也允許其與他人通過約定放棄優(yōu)先受償權(quán)。

依據(jù)本案現(xiàn)有事實(shí)證據(jù)，并無證據(jù)證明某甲公司主動(dòng)放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)損害了國(guó)家利益、公共利益和他人的合法權(quán)益，其自主處分放棄該項(xiàng)民事權(quán)益符合當(dāng)事人意思自治原則，合法有效。某甲公司上訴提出其放棄工程款優(yōu)先受償權(quán)是無效法律行為，依據(jù)不足，不予采信。

其次，某甲公司放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的承諾，系向建行青泥洼橋支行單方面作出的保證，該承諾書記載的內(nèi)容不能有效證明：某甲公司放棄案涉工程款優(yōu)先受償權(quán)系以建行青泥洼橋支行確保貸款首先用于給付其工程款為先決條件，也不能證明建行青泥洼橋支行承諾對(duì)某乙公司借款用途嚴(yán)格監(jiān)管，保證優(yōu)先用于給付其工程款。

某甲公司上訴提出其出具該承諾書系附加了建行青泥洼橋支行確保貸款首先用于給付其工程款的先決條件，主張建行青泥洼橋支行未對(duì)某乙公司借款用途進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，未確保其工程款得到全額支付，系違背了其出具該承諾書的附加條件，其作為承諾人不應(yīng)喪失工程款優(yōu)先受償權(quán)，證據(jù)不足，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，不予支持。

某甲公司對(duì)出具該承諾書背景的陳述僅是某甲公司對(duì)事實(shí)的單方面的陳述，從該承諾書記載的內(nèi)容不能得出附加給建行青泥洼橋支行承擔(dān)監(jiān)管某乙公司貸款資金必須全部用于大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目的義務(wù)，建行青泥洼橋支行沒有向某甲公司做出任何履行監(jiān)管某乙公司貸款資金使用的承諾。

因此，二審法院維持一審法院關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的判決結(jié)果。

某甲公司不服二審判決結(jié)果，向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

關(guān)于某甲公司出具的放棄優(yōu)先受償權(quán)承諾書的效力應(yīng)如何認(rèn)定的問題，最高人民法院認(rèn)為，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)系法律賦予建設(shè)工程承包人的一項(xiàng)法定權(quán)利。

綜合本案事實(shí)，某甲公司主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的條件已經(jīng)成就。其一，某甲公司系案涉建設(shè)工程施工合同的適格主體。其二，某甲公司施工的工程質(zhì)量合格。其三，某甲公司主張優(yōu)先受償權(quán)未超過法定期限。其四，案涉建設(shè)工程經(jīng)過招投標(biāo)程序，雙方簽訂的建設(shè)工程合同已經(jīng)備案，無證據(jù)證明案涉建設(shè)工程存在不宜折價(jià)或者拍賣的情形。

而關(guān)于某甲公司出具的放棄優(yōu)先受償權(quán)承諾書的效力應(yīng)如何認(rèn)定問題，最高人民法院認(rèn)為：

2010年7月15日，某甲公司向建行青泥洼橋支行出具《施工單位承諾書》,內(nèi)容為：“某乙公司準(zhǔn)備在貴行辦理50000萬元人民幣本金貸款，貸款用途為大連北首節(jié)能光源產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目，做為施工單位，同意并承諾：我公司放棄優(yōu)先受償權(quán)，項(xiàng)目資金優(yōu)先償還貴行貸款本金和利息，直至全部?jī)斶€完為止。”

首先，依民法法理，在不違反法律的禁止性規(guī)定和社會(huì)公序良俗的前提下，民事權(quán)利主體可自由處分財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括放棄或者限制財(cái)產(chǎn)權(quán)利。本案無證據(jù)證明某甲公司放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)損害了建筑工人的利益，可認(rèn)定其針對(duì)建行青泥洼橋支行作出的放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾有效。

其次，某甲公司放棄優(yōu)先受償權(quán)的對(duì)象是建行青泥洼橋支行，此種權(quán)利放棄是有特定對(duì)象的放棄，該權(quán)利放棄的意思表示僅及于建行青泥洼橋支行，而不及于其他債權(quán)人，亦不及于發(fā)包人某乙公司。此種權(quán)利放棄是相對(duì)放棄而非絕對(duì)放棄，某甲公司放棄的僅是其債權(quán)順位優(yōu)先于建行青泥洼橋支行貸款本息債權(quán)的部分，某乙公司將案涉貸款本息償還完畢后，某甲公司仍可主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。

再次，某甲公司申請(qǐng)?jiān)賹徶鲝埥ㄐ星嗄嗤輼蛑邪l(fā)放的貸款未全部用于案涉工程且沒有對(duì)貸款用途進(jìn)行監(jiān)管，沒有滿足某甲公司放棄優(yōu)先權(quán)所附的條件。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百四十二條第一款“有相對(duì)人的意思表示的解釋，應(yīng)當(dāng)按照所使用的詞句，結(jié)合相關(guān)條款、行為的性質(zhì)和目的、習(xí)慣以及誠(chéng)信原則，確定意思表示的含義”的規(guī)定，雖然某甲公司向建行青泥洼橋支行作出了放棄優(yōu)先權(quán)的承諾，但結(jié)合上下文意思，案涉《施工單位承諾書》中關(guān)于貸款數(shù)額和用途的文字僅是某甲公司的單方陳述，建行青泥洼橋支行并未給予承諾，對(duì)某甲公司亦未設(shè)定任何義務(wù)，故不能得出該陳述系某甲公司承諾放棄優(yōu)先受償權(quán)附加條件的結(jié)論。

最終，最高人民法院改判：“大連宜華建設(shè)集團(tuán)有限公司在北首光源科技（大連）股份有限公司欠付79,342,019元工程款范圍內(nèi)，對(duì)其承建的北首光源產(chǎn)業(yè)基地一標(biāo)段、二標(biāo)段項(xiàng)目工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)，但不能對(duì)抗中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司大連青泥洼橋支行在北首光源科技（大連）股份有限公司擔(dān)保責(zé)任最高限額728,690,000元范圍內(nèi)享有的優(yōu)先受償權(quán)。”

根據(jù)最高人民法院的判例可知，雖然法律賦予承包人享有優(yōu)先受償權(quán)，該權(quán)利是為了保護(hù)施工方的合法權(quán)益，但法律并未規(guī)定承包人不能主動(dòng)放棄該權(quán)益。從現(xiàn)有的法律規(guī)定來看，《民法典》除了規(guī)定承包方需在18個(gè)月內(nèi)行使優(yōu)先受償權(quán)的限制之外，對(duì)承包方的優(yōu)先受償權(quán)沒有更多的法律限制。即便是承包人向發(fā)包人之外的第三方，如向銀行做出的放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾，該承諾也僅是對(duì)被承諾的對(duì)象有效，承包人仍然可以向發(fā)包人主張優(yōu)先受償權(quán)。

在建工領(lǐng)域，建設(shè)單位資金不足時(shí)，可能會(huì)以在建工程項(xiàng)目向銀行貸款用于支付工程款，而銀行為了資金安全和優(yōu)先行使抵押權(quán)，一般會(huì)要求項(xiàng)目的施工單位作出放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的書面承諾。施工單位為了盡快收回工程款款，一般都會(huì)配合建設(shè)單位和銀行的要求。對(duì)此，施工單位如何保障自身權(quán)益？

筆者建議，施工單位在作出放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)時(shí)，可以明確相應(yīng)的前提條件，如：1、本承諾生效前提為銀行貸款全額用于支付本項(xiàng)目工程款；如建設(shè)單位挪用貸款或逾期付款工程款，則本承諾自動(dòng)失效。2、本承諾僅針對(duì)銀行就XX在建工程項(xiàng)目設(shè)立的抵押權(quán)有效，不影響施工單位對(duì)項(xiàng)目未抵押部分及其他債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)。

另外，施工單位還可以要求建設(shè)單位提供其他等值財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，同時(shí)要求建設(shè)單位、銀行將貸款支付至三方（建設(shè)單位、施工單位和銀行）共管賬戶，明確款項(xiàng)僅用于支付工程款，且施工單位有權(quán)審核支付。尤其是需要明確施工單位可以全程跟蹤銀行貸款流向，一旦發(fā)現(xiàn)貸款被挪用立，即發(fā)函主張放棄承諾失效。

陳奇律師工程案例100期之第九十二期分享完畢。

供稿：陳偉奇

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