智東西
編譯 楊京麗
編輯 李水青

智東西5月12日消息，今天，馬斯克訴奧爾特曼案進入第三周，被告方關鍵證人相繼出庭，微軟CEO薩提亞·納德拉（Satya Nadella）、OpenAI聯合創始人兼前首席科學家伊利亞·蘇茨克維（Ilya Sutskever），以及OpenAI基金會董事會主席布雷特·泰勒（Bret Taylor）作證。

▲納德拉（左）抵達聯邦法院（圖源：彭博社）

此前第二周庭審中，馬斯克方主導舉證，OpenAI前CTO米拉·穆拉蒂（Mira Murati）、前董事海倫·托納（Helen Toner）、塔莎·麥考利（Tasha McCauley）、前員工羅茜·坎貝爾（Rosie Campbell），以及非營利治理專家戴維·希澤（David Schizer）等人的證詞和庭審材料陸續浮出。

隨著馬斯克方主舉證結束，進入微軟與OpenAI的舉證環節，雙方的攻防態勢也更加清晰：

1、納德拉稱，微軟投資OpenAI是重大決定，雖曾預計早期投資回報超920億美元（約合人民幣6246.8億元），但仍面臨投資歸零風險；同時，馬斯克從未聯系他說，OpenAI與微軟交易違反其非營利組織協議。微軟借此駁斥，馬斯克關于其合作影響OpenAI獨立性、違背原始承諾的指控。

2、蘇茨克維承認奧爾特曼存在管理問題，同時提及馬斯克的控制權要求，試圖讓特斯拉接手OpenAI，違背“獨立發展”愿景；OpenAI基金會董事會主席泰勒稱，OpenAI目前尚未盈利，未實現正現金流。OpenAI方借此反擊馬斯克，商業化轉型并不等于背離非營利使命。

3、馬斯克方律師播放穆拉蒂證詞，論證奧爾特曼在OpenAI內部長期存在信任和管理問題。穆拉蒂曾向蘇茨克維材料，后被蘇茨克維整理成52頁備忘錄，差點一手扳倒奧爾特曼。奧爾特曼被罷免后，穆拉蒂立刻和他互發78條短信，又首個簽名請愿支持回歸。

4、微軟早年內部郵件顯示，奧爾特曼曾向微軟尋求算力支持，微軟一方面顧及自身利益，又擔心OpenAI轉而與亞馬遜合作，最終決定與OpenAI合作。馬斯克試圖借此證明OpenAI自2017年起就開始尋求大規模商業合作，并逐步轉向營利化。

5、罷免奧爾特曼后，OpenAI董事會曾討論與Anthropic合并，讓Anthropic CEO阿莫代伊出任OpenAI CEO。馬斯克方繼續圍繞安全使命和非營利治理舉證，試圖證明OpenAI在商業化過程中削弱了安全優先原則，偏離最初承諾。

庭審進入被告微軟及OpenAI的集中回應階段。馬斯克方此前試圖把奧爾特曼治理爭議、商業化轉型和安全使命削弱，串成一條“偏離非營利初心”的證據鏈。而最新庭審中，微軟和OpenAI則分別從合作風險、馬斯克控制權訴求、OpenAI尚未盈利等角度進行駁斥。

一、與OpenAI合作預期回報超6200億，納德拉稱曾面臨歸零風險

今天，庭審進入第三周，馬斯克方結束主舉證，微軟和OpenAI方證人陸續出庭作證。

微軟CEO薩提亞·納德拉（Satya Nadella）率先出庭，其證詞重點圍繞微軟與OpenAI合作展開。納德拉稱，在微軟與OpenAI建立合作前，谷歌是微軟在AI領域最大的競爭對手。

支持OpenAI，對于微軟是“相當重大的決定”，微軟必須決定是否要把部分稀缺資源投入這項合作。但微軟最終接受了投資OpenAI的風險，因為微軟的“核心理念是做一家平臺型和合作伙伴型公司”。

納德拉還稱，馬斯克有他的聯系方式，但馬斯克從未聯系他說，OpenAI與微軟的交易違反了其與OpenAI非營利組織之間的協議。

庭審中，馬斯克方律師追問微軟從OpenAI合作中可能獲得的回報。庭審中提到，微軟曾預計從早期投資中獲得超920億美元（約合人民幣6246.8億元）回報。不過，納德拉也回應稱，微軟當時仍面臨投資歸零的風險，這是一筆“經過計算的風險投入”。

納德拉還談到，微軟在2023年奧爾特曼被罷免期間的角色。他稱，當時OpenAI的局勢最初表現為大量員工可能離職，隨后進一步演變為這些員工打算另起爐灶，這微軟高度擔憂。

納德拉說，他當時希望確保奧爾特曼和布羅克曼能夠加入微軟，而不是創辦一家新的競爭對手公司。對于微軟是否介入OpenAI新董事會人選，納德拉稱，自己只是提供了建議，微軟曾提出14個人選，但最終只有一位后來成為OpenAI董事會成員。

二、蘇茨克維談馬斯克控制權要求，董事會稱OpenAI尚未盈利

OpenAI聯合創始人、前首席科學家蘇茨克維隨后出庭。2023年董事會罷免奧爾特曼時曾稱，奧爾特曼與董事會溝通時“并非始終坦誠”。蘇茨克維在庭審中解釋稱，自己和OpenAI其他人曾整理一份關于奧爾特曼相關事件的文件，認為奧爾特曼存在說謊、讓高管彼此對立的等行為，這會造成生產力和信任損失，并影響安全AGI的創建。

蘇茨克維還談到，馬斯克早年希望控制OpenAI。蘇茨克維說，馬斯克曾提出較高比例的所有權要求，但沒有承諾其對董事會的控制權會隨時間減弱，這讓他感到不適。同時，蘇茨克維也不贊成讓特斯拉接管OpenAI，因為一旦OpenAI被另一家公司吸收，就意味著放棄獨立發展的愿景。

之后，OpenAI方傳OpenAI基金會董事會主席布雷特·泰勒（Bret Taylor）作為證人。泰勒稱，OpenAI目前“明確沒有盈利”，尚未實現正現金流，至今沒有產生利潤。泰勒還提及，OpenAI與Reddit達成合作，部分原因是為了避免雙方因內容使用問題發生訴訟。

三、穆拉蒂曾提交奧爾特曼管理問題，幾天后又帶頭支持其回歸

第二周庭審中，馬斯克方播放OpenAI前CTO穆拉蒂證詞及主要證據材料，試圖論證奧爾特曼存在信任及管理問題。

據庭審證詞和證據材料，穆拉蒂曾向OpenAI聯合創始人伊利亞·蘇茨克維（Ilya Sutskever）提供大量材料，包括截圖、短信記錄，以及奧爾特曼在Y Combinator任職期間被指管理不當的相關信息。蘇茨克維隨后將這些信息整理成一份52頁備忘錄，提交給OpenAI董事會。

OpenAI前董事海倫·托納（Helen Toner）作證稱，穆拉蒂和蘇茨克維提出的擔憂強化了董事會此前的不安。董事會當時認為，奧爾特曼存在欺瞞行為，抵制董事會監督，操縱董事會流程，并持續制造管理問題。

2023年11月，OpenAI四名董事會成員一致簽署文件，終止奧爾特曼在OpenAI的雇傭關系，并任命穆拉蒂為臨時CEO。但奧爾特曼被罷免后，穆拉蒂很快轉變看法，支持其回歸。

庭審材料顯示，2023年11月19日晚至11月20日早，穆拉蒂與奧爾特曼互相發了78條短信，討論復職可能性。穆拉蒂稱局勢“非常糟糕”，董事會不希望奧爾特曼參會，另外還選擇Twitch聯合創始人埃米特·謝爾（Emmett Shear）接任CEO。

穆拉蒂希望微軟CEO薩提亞·納德拉（Satya Nadella）幫助扭轉局面。隨后，超過750名OpenAI員工簽署公開信，要求董事會辭職并讓奧爾特曼回歸，穆拉蒂是第一個簽名人。

▲穆拉蒂與微軟CEO納德拉的溝通記錄（圖源：美國聯邦法院）

庭審還披露，穆拉蒂早在2022年就曾批評奧爾特曼的管理風格，認為OpenAI內部不斷改變優先級、調配人員和項目，造成混亂。她在證詞中稱，這些擔憂“完全是管理相關的”，她要求的是清晰領導，而不是削弱她作為CTO履職的能力。

四、微軟早期郵件曝光：OpenAI 2017年已尋求微軟算力支持

另一組庭審文件，較為細致地呈現了微軟與OpenAI的早期合作，一定程度上論證了OpenAI違背“非營利初心”。

2017年，OpenAI展示Dota 2 AI擊敗職業玩家后，微軟CEO薩提亞·納德拉向奧爾特曼發去祝賀郵件。奧爾特曼隨后提出，希望微軟能夠為其下一階段AI研究，提供更多算力支持，并擴展Dota 2項目。按Azure公開標價計算，這批算力資源價值約3億美元（約合人民幣20.37億元）。

▲奧爾特曼與納德拉之間的部分郵件（圖源：美國聯邦法院）

這一數字讓微軟內部猶豫。時任Azure負責人杰森·贊德（Jason Zander）給納德拉發郵件稱，若達成交易，微軟需要看到超過5億美元（約合人民幣33.95億元）的直接增量收入。

幾個月后，奧爾特曼又提出，OpenAI可以圍繞游戲業務與Xbox合作、共享技術和知識產權，以換取更多Azure額度，微軟Azure解決方案與生態系統副總裁布雷特·坦澤（Brett Tanzer）在文件中稱，Xbox團隊愿意探索合作機會，但無法獨自承擔OpenAI研究所需的成本。

2018年1月，微軟CTO凱文·斯科特（Kevin Scott）在給納德拉的郵件中稱，自己不確定微軟能從合作中得到什么，也不確定OpenAI的Dota項目將如何幫助微軟。但他明確擔心，如果微軟不繼續提供Azure額度，OpenAI可能轉向微軟最大的云競爭對手亞馬遜AWS，并在離開時貶低微軟和Azure。

他同時提到，OpenAI正在AI社區快速建立信譽，招聘勢頭良好，未來會成為有影響力的聲音。在條件相同的情況下，他希望OpenAI成為微軟和Azure的正面推廣者，但不確定OpenAI提出的價碼是否值得。

通過郵件可以看出，微軟早期并非“堅定選擇”OpenAI。2017年至2018年間，微軟仍在權衡這筆合作是否劃算：一方面，它要判斷為OpenAI提供大額Azure算力，能否帶來實際回報；另一方面，它也擔心如果拒絕繼續支持，OpenAI可能轉向亞馬遜。

▲奧爾特曼（左）與微軟CTO斯科特（右）（圖源：Getty Images）

2019年6月，斯科特的判斷發生變化。他在寫給納德拉和微軟聯合創始人比爾·蓋茨（Bill Gates）的郵件中承認，自己此前低估了OpenAI和谷歌DeepMind的AI進展。

隨著OpenAI從游戲AI轉向自然語言處理模型，他開始擔心微軟在AI上落后于谷歌。于是2019年7月，微軟宣布向OpenAI投資10億美元（約合人民幣67.9億元）。而隨著今年4月，雙方修訂獨家協議，OpenAI開始多云分發，微軟早年對于OpenAI轉向亞馬遜的擔心，也成為現實。

五、第二周庭審收官，董事會曝曾考慮與Anthropic合并

5月8日，第二周最后一個開庭日，庭審重點轉向OpenAI安全使命和非營利治理。馬斯克方試圖證明，OpenAI在商業化過程中逐漸削弱安全優先原則，董事會也難以繼續有效監督奧爾特曼和營利化實體。

庭審中，馬斯克方繼續播放OpenAI前董事海倫·托納（Helen Toner）的證詞。她談到2023年罷免奧爾特曼時稱，董事會當時存在流程問題，沒有讓奧爾特曼和布羅克曼充分陳述，也沒有調取二人的人事檔案，微軟、投資人和客戶也沒有參與。

她還提到，2023年OpenAI管理層風波期間，董事會曾討論過與Anthropic合并，也討論過讓Anthropic CEO達里奧·阿莫代伊（Dario Amodei）出任OpenAI CEO。

OpenAI前員工羅茜·坎貝爾（Rosie Campbell）隨后出庭。她曾在OpenAI應用團隊工作，后來轉入研究團隊，參與政策和AGI準備工作，主要關注如果AGI出現，公司應如何應對。她在證詞中談到，OpenAI后來調整了部分與AI安全和AGI準備相關的團隊。

據The Verge的現場記錄，OpenAI方在交叉詢問中質疑她的證詞與本案核心問題之間的關聯，曾問她是否知道自己為什么會出現在法庭上；馬斯克方提出反對后，該問題被取消。

當天，庭審現場還播放了OpenAI前董事塔莎·麥考利（Tasha McCauley）的視頻證詞。她圍繞奧爾特曼誠信問題作證，稱公司內部出現由奧爾特曼行為帶動的“說謊文化”和“欺瞞文化”。

最后，馬斯克方傳喚非營利治理專家戴維·希澤（David Schizer）作證。希澤是哥倫比亞大學法學院教授，研究非營利組織、非營利稅務和治理。他稱，非營利董事會需要忠于組織使命，并監督管理層。OpenAI方交叉詢問時則以哥倫比亞大學為例，提到大型非營利組織也可以擁有醫院收入、學費收入、捐贈和基金等多種收入和資產來源。

結語：OpenAI進入反擊階段

截至第二周結束，馬斯克方已經基本鋪開對OpenAI的指控。進入第三周后，庭審節奏發生變化，馬斯克方主舉證結束，OpenAI方開始傳喚證人反擊。

從目前證詞看，OpenAI方的反擊重點包括：微軟合作是高風險投入，并非試圖控制OpenAI；馬斯克早年也曾尋求OpenAI控制權，甚至考慮讓特斯拉接管OpenAI；OpenAI至今沒有盈利，商業化并不等于已經背離非營利使命。

后續奧爾特曼等關鍵人物是否出庭，OpenAI方如何繼續回應馬斯克指控，仍將是第三周庭審重點。

來源：The Verge、彭博社