安全港制度落地：市場(chǎng)份額5%以下品牌商可限定轉(zhuǎn)售價(jià)格

品牌商能不能要求經(jīng)銷(xiāo)商限價(jià)銷(xiāo)售產(chǎn)品？很多人會(huì)覺(jué)得“我的產(chǎn)品我做主”，憑什么不行？但品牌商有轉(zhuǎn)售定價(jià)權(quán)意味著經(jīng)銷(xiāo)商的定價(jià)權(quán)就會(huì)被限制，消費(fèi)者也很可能會(huì)買(mǎi)到更貴的產(chǎn)品，所以大企業(yè)這么做就有很大的縱向壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)際上中小品牌商限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的危害性沒(méi)有這么大，所以我國(guó)2022年修訂的《反壟斷法》規(guī)定了安全港制度，市場(chǎng)份額低于一定標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者可以豁免違法，但配套的部門(mén)規(guī)章一直沒(méi)有落地。近日市場(chǎng)監(jiān)管總局頒布的新版《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》終于明確：可以，但前提是市場(chǎng)份額不高于5%。2026年2月1日起，這一爭(zhēng)議近二十年的法律灰色地帶即將宣告消失。

一、2007版《反壟斷法》的一刀切規(guī)定

根據(jù)2007版《反壟斷法》第十四條規(guī)定，禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。這一法律規(guī)定沒(méi)有對(duì)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額進(jìn)行限制，理論上，只要有轉(zhuǎn)售限價(jià)或者限定區(qū)域銷(xiāo)售的行為，經(jīng)營(yíng)者就違法了。

所以，實(shí)踐中行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院以不同的標(biāo)準(zhǔn)適用該條規(guī)定。發(fā)改委和市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為：只要有轉(zhuǎn)售限價(jià)或者限定區(qū)域銷(xiāo)售的行為即構(gòu)成違法，無(wú)需分析是否有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。法院則認(rèn)為：上述行為本質(zhì)上是企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的范疇，只有達(dá)到有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才構(gòu)成違法。兩者的區(qū)別在于，認(rèn)定該行為的違法，要不要對(duì)其是否有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果做經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

二、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院的觀點(diǎn)差異

這種分歧導(dǎo)致了法律認(rèn)定的巨大差異，舉個(gè)例子：一個(gè)牙膏企業(yè)和超市簽訂合同，規(guī)定了超市牙膏銷(xiāo)售的最低價(jià)格5塊一支，如果超市以低于5塊的價(jià)格銷(xiāo)售的視為違約，牙膏企業(yè)有權(quán)不向超市繼續(xù)供貨。對(duì)該行為，根據(jù)2007版《反壟斷法》，法院和市場(chǎng)監(jiān)管局可能出現(xiàn)三種不同的認(rèn)定。

1、行政處罰的認(rèn)定。

超市所在地市場(chǎng)監(jiān)管局可以向牙膏企業(yè)出具行政處罰決定，認(rèn)定轉(zhuǎn)售限價(jià)條款違反《反壟斷法》，達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格，或限定轉(zhuǎn)售最低價(jià)格的壟斷協(xié)議的行為。可以責(zé)令牙膏企業(yè)立即停止違法行為并處以50萬(wàn)元以下的罰款處理。實(shí)踐中，多數(shù)行政處罰不會(huì)分析對(duì)轉(zhuǎn)售限價(jià)行為是否有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

2、民事訴訟的認(rèn)定。

如果超市認(rèn)為牙膏企業(yè)的合同的限價(jià)條款違反了《反壟斷法》，可以向法院起訴，法院受理后，會(huì)要求超市就合同中的限價(jià)條款是否有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果進(jìn)行舉證和分析，具體而言，超市要對(duì)案件涉及的相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否充分、牙膏企業(yè)市場(chǎng)地位是否強(qiáng)大、牙膏企業(yè)實(shí)施限制轉(zhuǎn)售限價(jià)行為的動(dòng)機(jī)、轉(zhuǎn)售限價(jià)行為的競(jìng)爭(zhēng)效果等四方面情況進(jìn)行舉證和分析，否則就駁回起訴。

就筆者的經(jīng)驗(yàn)，如果是牙膏這種競(jìng)爭(zhēng)很充分的市場(chǎng)，法院大概率不會(huì)認(rèn)定轉(zhuǎn)售限價(jià)行為有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，理由很簡(jiǎn)單，市場(chǎng)有調(diào)節(jié)能力，企業(yè)限價(jià)可能引發(fā)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手低價(jià)搶市場(chǎng)，如果市場(chǎng)份額下跌，企業(yè)會(huì)不得不取消限價(jià)。所以超市可能打不贏這個(gè)反壟斷訴訟。而且超市要認(rèn)認(rèn)真真打這個(gè)官司，就要做市場(chǎng)調(diào)查，要請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家做經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，訴訟成本至少要上百萬(wàn)元。

3、行政訴訟的認(rèn)定。

如果牙膏企業(yè)被市場(chǎng)監(jiān)管局處罰后不服，到法院起訴，要求判定行政處罰違法的，法院又會(huì)怎么處理？海南有家魚(yú)飼料企業(yè)叫裕泰科技公司就這么做了，他們因轉(zhuǎn)售限價(jià)條款被處罰后認(rèn)為，行政機(jī)關(guān)的處罰沒(méi)有對(duì)轉(zhuǎn)售限價(jià)行為有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果進(jìn)行論證，所以處罰違法，把官司一路打到了最高人民法院，得到的結(jié)果是，被判決書(shū)和了稀泥：

一方面，最高人民法院肯定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)調(diào)查證實(shí)經(jīng)營(yíng)者存在轉(zhuǎn)售限價(jià)條款即可認(rèn)定為壟斷協(xié)議，無(wú)須對(duì)該協(xié)議是否符合“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”這一構(gòu)成要件承擔(dān)舉證責(zé)任。理由是：如果要求反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中對(duì)縱向壟斷協(xié)議都進(jìn)行全面調(diào)查和復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)分析，以確定其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的影響將極大增加執(zhí)法成本，降低執(zhí)法效率，不能滿足當(dāng)前我國(guó)反壟斷執(zhí)法工作的需要。

另一方面，最高人民法院在判決書(shū)中也肯定了在反壟斷民事訴訟中，法院審查壟斷協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)而判定是否支持原告的訴訟請(qǐng)求，并無(wú)不當(dāng)。因?yàn)榉磯艛嗝袷略V訟中原告訴訟請(qǐng)求得到支持的前提，是經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為給原告造成損失。而給原告造成損失是壟斷行為排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的直接體現(xiàn)。

判決書(shū)最后，最高人民法院索性大大方方承認(rèn)了：在行政訴訟中對(duì)反壟斷機(jī)構(gòu)執(zhí)法中認(rèn)定縱向壟斷協(xié)議行為合法性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，與民事訴訟中對(duì)縱向壟斷協(xié)議的審查標(biāo)準(zhǔn)，存在明顯的差別。對(duì)于這種雙軌制的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的原因，筆者的揣測(cè)是，如果反壟斷民事訴訟取消對(duì)壟斷行為是否有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果分析的要求，訴訟會(huì)涌入法院，讓法院不堪重負(fù)。

三、新規(guī)對(duì)安全港的具體規(guī)定

以上的討論可以看出，之前實(shí)踐中行政和司法對(duì)轉(zhuǎn)售限價(jià)行為的違法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，筆者認(rèn)為根本原因是因?yàn)槠放粕痰亩▋r(jià)權(quán)是自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的一部分，把所有轉(zhuǎn)售限價(jià)行為一桿子打死都認(rèn)定為壟斷行為不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，所以，2022年修訂的《反壟斷法》才規(guī)定了安全港。下面我們來(lái)看看這次修訂的《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》對(duì)安全港的具體規(guī)定：

針對(duì)固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，品牌商和下游經(jīng)銷(xiāo)商雙方在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額均小于5％，且協(xié)議商品年?duì)I業(yè)額小于1億元；針對(duì)其他縱向限制協(xié)議，比如限定地域銷(xiāo)售的協(xié)議，要求雙方在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額均小于15％；當(dāng)品牌商與多個(gè)下級(jí)經(jīng)銷(xiāo)商簽訂協(xié)議，市場(chǎng)份額與營(yíng)業(yè)額要合并計(jì)算；同時(shí)總局可對(duì)特定行業(yè)或協(xié)議類(lèi)型另定標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》的要求，如果企業(yè)要簽訂縱向協(xié)議的，應(yīng)自行證明協(xié)議符合上述條件，這里其實(shí)是要求企業(yè)自己對(duì)協(xié)議做反壟斷合規(guī)檢測(cè)并進(jìn)行留底，具體怎么做可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第十八條的要求：把經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成、實(shí)施協(xié)議有關(guān)情況；經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人各自的股權(quán)結(jié)構(gòu)和控制權(quán)關(guān)系、在相關(guān)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)狀況；經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人各自在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額和協(xié)議所涉及商品的營(yíng)業(yè)額和計(jì)算依據(jù)；以及其他能夠證明被調(diào)查的協(xié)議合規(guī)的材料做預(yù)先準(zhǔn)備。

修訂版《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》的頒布，意味著安全港制度的落地，大多數(shù)中小品牌商實(shí)際就依法拿到了轉(zhuǎn)售定價(jià)權(quán)了。當(dāng)然，《反壟斷法》上的相關(guān)市場(chǎng)界定是個(gè)很復(fù)雜的事情，以茅臺(tái)酒為例，可以界定的從大到小范圍包括：酒精飲料、烈性酒精飲料、高端烈性酒精飲料，烈性酒精飲料的度數(shù)，高端烈性酒精飲料的價(jià)格都還可以細(xì)分。地域上可以劃分為：全球市場(chǎng)、亞太市場(chǎng)、東亞市場(chǎng)、全中國(guó)市場(chǎng)（含港澳臺(tái)）、大陸市場(chǎng)、大陸市場(chǎng)還可以按省份、區(qū)域、地域細(xì)分，劃分細(xì)到一個(gè)縣也不是不可以。每松一度或緊一度，相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)都會(huì)變化很大。但有一點(diǎn)是肯定的，這次的修訂，立法的態(tài)度是放松對(duì)中小企業(yè)管制。

最后，之前《反壟斷法》修訂時(shí)雖然規(guī)定了安全港制度，但配套規(guī)定長(zhǎng)時(shí)間缺位反而變成了法律真空期，大量品牌商都在或明或暗的控制產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格和區(qū)域，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在這種不確定的狀態(tài)下也很少做縱向價(jià)格壟斷的行政處罰。但本次安全港制度正式落地后，如何做縱向反壟斷合規(guī)會(huì)成為品牌商的關(guān)注熱點(diǎn)，因?yàn)榉烧婵盏貛У南б馕吨O(jiān)管部門(mén)會(huì)對(duì)此進(jìn)行常規(guī)性執(zhí)法，從事不規(guī)范縱向協(xié)議行為被處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增大。從這個(gè)意義上說(shuō)，安全港制度的落地，并不是縱向壟斷監(jiān)管的放松，而是從“一刀切禁止”走向基于市場(chǎng)力量的精細(xì)化監(jiān)管。

本文作者：游云庭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師。本文僅代表作者觀點(diǎn)。